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嘉实创业板 50 指数型证券投资基金       招募诠释书   基金经管东谈主：嘉实基金经管有限公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司       二〇二五年二月                嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书                       关键教导      嘉实创业板50指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2025年2月5日 证监许可〔2025〕200号《对于准予嘉实创业板50指数型证券投资基金注册的批复》注册募 集。      基金经管东谈主保证本招募诠释书的内容信得过、准确、完好意思。本招募诠释书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场出路作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器具，其主邀功能是漫步投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等梗概提供固定收益预期的 金融器具，投资者购买基金，既可能按其合手有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。      本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分琢磨自身的风险承受才智，感性判断市场， 并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生 影响而形成的系统性风险、个别证券疏淡的非系统性风险、基金经管东谈主在基金经管实施过程 中产生的基金经管风险、本基金的疏淡风险等等。      本基金的投资范围包含股指期货、股票期权、国债期货等金融繁衍品、资产支合手证券等 品种，并可根据关系法律法例和基金合同的约定参与融资业务和转融通证券出借业务，可能 给本基金带来非常风险。本基金可能投资于金融繁衍品，金融繁衍品投资可能靠近流动性风 险、偿付风险以及价钱波动等风险。      本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于内地市场股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大牺牲的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制关系的风险。      本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金、羼杂型 基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法追踪标的指数的发达，具有与标的指数相 似的风险收益特征。                       嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书    本基金投资于创业板股票，将靠近创业板上市公司投资风险、退市风险、股价大幅波动 风险等，详见本基金招募诠释书“风险揭示”章节。    本基金投资于科创板股票，将靠近流动性风险、退市风险、投资鸠合度风险，详见本基 金招募诠释书“风险揭示”章节。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金可能靠近追踪舛误按捺未达约定标的、指数编 制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募诠释书“风险揭示”章节。    本基金标的指数为创业板50指数。创业板50指数为描述创业板市场高流动性股票的运行 特征，丰富创业板市场的指数化器具而编制。    创业板50指数的样本空间的组成方法：    创业板指数样本股    检会选样空间股票最近6个月的日均成交金额，蛊卦行业隐匿情况中式排行靠前的50只 股票组成指数样本股。    指数采用派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时计较：    实时指数=上一往来日收市指数×（Σ（样本股实时成交价 ×样本股权数）÷Σ（样本 股上一往来日收市价×样本股权数））    其中，样本股权数调理方法参见指数计较与珍惜详情。    相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址： www.cnindex.com.cn。    投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募诠释书、基金居品贵寓概要和基金 合同，全面结识本基金的风险收益特征和居品特性，并充分琢磨自身的风险承受才智，感性 判断市场，严慎作念出投资决策。    当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东谈主履行相应模范后，可 以启用侧袋机制，具体详见本招募诠释书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施时间，基金经管 东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额合手有东谈主仔细阅读 关系内容并护理本基金启用侧袋机制时的特定风险。    投资者应当通过本基金经管东谈主或非直销销售机构购买和赎回基金。本基金在召募期内按                   嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 以后，有可能靠近基金份额净值跌破1.00元，从而遭受损失的风险。    本基金经管东谈主承诺以真诚信用、辛勤尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过甚净值高下并不预示其未来功绩发达。    本基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营 景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。    基金经管东谈主深知个东谈主信息对投资者的关键性，接力于于投资者个东谈主信息的保护。基金经管 东谈主承诺按照法律法例和关系监管要求的端正处理投资者的个东谈主信息，包括通过基金经管东谈主直 销、销售机构或场内经纪机构购买嘉实基金经管有限公司旗下基金居品的通盘个东谈主投资者。 基金经管东谈主需处理的机构投资者信息中可能涉过甚法定代表东谈主、受益通盘东谈主、承办东谈主等个东谈主 信 息 ， 也 将 遵 守 上 述 承 诺 进 行 处 理 。 详 情 请 关 注 嘉 实 基 金 官 网 （http://www.jsfund.cn/main/include/privacy/index.shtml）走漏的“嘉实基金诡秘政 策”过甚后续作出的频频改良。                                         嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书                                                                     目         录             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书                     一、弁言   《嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书》                           （以下简称“本招募诠释书”）依据 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金 销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管 办法》   （以下简称“《运作办法》”）、                 《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》                                    （以下简 称“《信息走漏办法》”）、《证券投资基金信息走漏内容与花样准则第 5 号内容与花样>》、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管端正》                                （以下简称“《流动性 风险经管端正》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                       （以下简称 “《指数基金指引》”）等相关法律法例以及《嘉实创业板 50 指数型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   基金经管东谈主承诺本招募诠释书不存在职何虚假记录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 信得过性、准确性、完好意思性承担法律职责。本基金是根据本招募诠释书所载明的贵寓苦求召募 的。本基金经管东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本 招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金关系的触及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基 金托管东谈主和基金份额合手有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额合手有东谈主算作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过甚他相关端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额合手有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书                          二、释义     在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 有用改良和补充 投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改良和补充 本 表任意文献以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、呈报等，包括颁布机关对前 述文献频频作念出的改良      《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自 十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》改良的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改良 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其频频作念出的改良       《信息走漏办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》改良的《公开召募证 券投资基金信息走漏经管办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其频频作念出的改良               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管端正》及颁布机关对其频频作念出的改良     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的改良 融机构进行监督和经管的机构 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》及关系法律法例端正，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 得公开召募证券投资基金销售业务履历并与基金经管东谈主缔结了基金销售服务左券，办理基金 销售业务的机构 理东谈主寄予代为办理登记业务的机构 基金份额，办理基金份额的申购、赎回、改换、转托管、如期定额投资及提供基金往来账户 信息查询等业务 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建                  嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 立并督察基金份额合手有东谈主名册和办理非往来过户等 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、改换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 中国证监会办理罢了基金备案手续，并得到中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 投资基金登记方面的业务功令，由基金经管东谈主和投资东谈主共同盲从 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 苦求将其合手有基金经管东谈主经管的某一基金的基金份额改换为基金经管东谈主经管的其他基金基 金份额的行径             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金改换中转入苦求份额总额后的余额) 逾越上一工作日基金总份额的 10% 已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他资产的价值总和 值除以计较日该类基金份额的基金份额总额 金份额净值的过程 份额分为不同的类别。各基金份额类别分别配置代码，合并投资运作，分别计较和公告种种 基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值   A 类基金份额：指在投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别 基金资产入网提销售服务费的基金份额   C 类基金份额：指从本类别基金资产入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基 金份额 销售以及基金份额合手有东谈主服务的用度 走漏办法》端正的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 子走漏网站）等媒介 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公诱导行股票、资产 支合手证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或往来的债券等 式，将基金调理投资组合的市场冲击成安分派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到公正对待 置计帐，主义在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户 存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；          （三）其他资产价值存在首要不确定性的资产 过甚更新 业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司 到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书                            三、基金经管东谈主 （一） 基金经管东谈主基本情况    称号    嘉实基金经管有限公司   注册地址   中国（上海）目田贸易检会区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址   北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层  法定代表东谈主   经雷   成立日历   1999 年 3 月 25 日   注册老本   1.5 亿元   股权结构   中诚信托有限职责公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立          信投资有限职责公司 30%。   存续时间   合手续筹备    电话    （010）65215588    传真    （010）65185678   筹谋东谈主    罗朝伟   嘉实基金经管有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成皆、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司得到首批寰宇社保基金、企业年金投资经管东谈主、QDII 和 特定资产经管业务等履历。 （二） 主要东谈主员情况   安国勇先生，董事长，博士推敲生，中共党员。曾任中国东谈主民财产保障股份有限公司船 舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东谈主保资产经管有限公司党委委员、副 总裁。现任中诚信托有限职责公司党委文告、总裁。   王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾接事于河北定州师范学院、国投信托有限 职责公司。2011 年 5 月加入中诚信托有限职责公司，曾任信托业务总部业务团队负责东谈主（M D）、信托业务三部总司理、资产经管中心副总司理、资产配置部总司理、中诚老本经管（北 京）有限公司总司理等职，现任中诚信托有限职责公司党委委员、副总裁，兼任中诚老本管                 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 理（北京）有限公司董事长、法定代表东谈主。    Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreut h），得到工商经管学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意志银行） 并担任过债券销售负责东谈主、融资与处理决策负责东谈主、全球市场部负责东谈主、全球往来银行部负 责东谈主、企业银行业务全球负责东谈主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & C o.KGaA 首席扩充官及总裁部负责东谈主，同期担任 DB Group Management Committee（德银集 团经管委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部 负责东谈主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），得到数学与精算 硕士学位。曾于安永司帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算参谋集团高等参谋人；于 好意思世集团（MERCER）担任首席参谋参谋人，退休、风险和金融业务的合伙东谈主兼亚洲主管；于 花旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管；于 东方汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管； 于东方汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月 加入德意志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东谈主兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济经管学院工业企业经管专科，硕士推敲生。1990 年 2 月至 2000 年 5 月任海问证券投资参谋有限公司总司理。1994 年于今任北京德恒有限职责公 司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限职责公司董事长，2004 年于今任陕西秦明电子 （集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，落寞董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会创始会长，金融 博物馆理事长。曾耐久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座莳植。2004 年主合手创建 了全联并购公会；2005 年担任经济互助与发展组织（OECD）投资委员会群众委员，2007 年 起担任上海证券往来所公司治理群众委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北京、 上海、天津、宁波、苏州、成皆、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参与香港 金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司落寞董事、北京中关村银行股份有限公 司落寞董事、上海仁会生物制药股份有限公司落寞董事。    汤欣先生，落寞董事，法学博士，清华大学法学院莳植、博士生导师，清华大学商法研 究中心主任、清华大学全球私募股权推敲院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购重组                    嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届落寞董事委员会主任委员、上海证券往来所 第四、五届上市委员会委员。现兼任最能手民法院扩充特邀参谋群众、深圳证券往来所法律 专科参谋委员会委员、中国证券投资基金业协会法制工作委员会委员、中国上市公司协会学 术参谋人委员会委员、贵州银行股份有限公司落寞董事、民生证券股份有限公司落寞董事、万 达电影股份有限公司落寞董事。    陈重先生，落寞董事，博士，中共党员，明石投资经管有限公司副董事长，兼任明石创 新工夫集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会推敲 部副主任、主任，常务副理事长、党委副文告；重庆市东谈主民政府副秘书长（分摊金融工作）； 新华基金经管股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客工夫发展股份 有限公司监事会主席、豆神莳植科技（北京）股份有限公司落寞董事、四川省投资集团股份 有限职责公司外部董事、重庆国际信托股份有限公司落寞董事。    类承曜先生，落寞董事，中共党员，中国东谈主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经济 学博士。现任中国东谈主民大学财政金融学院金融学莳植、博士生导师、中债推敲所长处，兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、                                                               《投资推敲》 编委会 委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险推敲群众工作室群众。现兼任北汽财务公司落寞 董事、余姚农商行落寞董事、中华联合东谈主寿保障监事。    经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融分 析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高等投资分析师、 副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产经管中心首席投资总监、副总裁。20 收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。    沈树忠先生，监事长，正高等司帐师，经管学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务部 科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理（主 合手工作）、法定代表东谈主；兼任北京华堂市集有限公司董事、中日合伙成皆伊藤洋华堂市集有 限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信托有限职责公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士推敲生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集 团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限职责公司财务主管。2001 年 11 月于今任立信 投资有限公司财务总监。    罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限                嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东谈主寿保障股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月 至 2010 年 12 月任工银瑞信基金经管有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金管 理有限公司,曾任稽核部扩充总监、基金运营部总监，现任财务部总监。   高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明司帐师 事务所高等审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任生机（北京）有限公司经过分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金经管有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金经管有限公司，曾任合规经管部稽核组总监，现任东谈主力资源总监。   郭松先生，督察长，硕士推敲生。曾任职于国度外汇经管局、中汇储投资有限职责公司、 国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金经管有限公司，现任公司督察长。   杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士推敲生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限公 司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息工夫部董事总司理，瑞信集团信 息工夫部董事总司理，北京大数据推敲院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金经管有限 公司，现任公司副总司理、首席信息官。   程剑先生，副总司理，硕士推敲生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、推敲策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 决策战队负责东谈主。   李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品往来所、创举证券经纪有限职责公 司。2000 年 12 月于今任嘉实基金经管有限公司首席财务官。   姚志鹏先生，副总司理，硕士推敲生。2011 年加入嘉实基金经管有限公司，曾任股票研 究部推敲员、基金司理、成长立场投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股票投 研首席投资官。   鲁令飞先生，副总司理，硕士推敲生。2000 年 10 月加入嘉实基金经管有限公司，历任 机构业务部机构销售、保障业务部总监、机构销售业务板块负责东谈主，现任公司副总司理、首 席市场官。   张敏女士，副总司理，博士推敲生。2010 年 3 月加入嘉实基金经管有限公司，历任风 险经管部副总监、总监、首席风险官，现任公司副总司理、养老首席投资官。                 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书   归凯先生，成长立场投资总监，硕士推敲生。曾任国皆证券推敲所推敲员、投资司理。   激流先生，均衡立场投资总监，硕士推敲生。曾任新疆金新信托证券经管总部信息推敲 部司理，德恒证券信息推敲中心副总司理、经纪业务经管部副总司理，兴业证券推敲发展中 心高等推敲员、搭理服务中心首席搭理分析师，上海证券资产经管分公司客户资产经管部副 总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金经管有限公司，曾任上海 GAR P 投资策略组投资总监。   张金涛先生，价值立场投资总监，硕士推敲生。曾任中金公司推敲部动力组组长，润晖 投资高等副总裁负责动力和原材料等行业的推敲和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金经管有 限公司，曾任国外推敲组组长、策略组投资总监。   胡永青先生，投资总监（固收+），硕士推敲生。曾任天安保障固定收益组合司理，信诚 基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金经管 有限公司，曾任策略组组长。   赵国英女士，投资总监（纯债）                ，硕士推敲生。曾任天安保障债券往来员，兴业银行资 金营运中心债券往来员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责东谈主、 基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金经管有限公司。   张超梁先生，硕士推敲生，11 年证券从业经历，具有基金从业履历。中国国籍。曾任国 金基金经管有限公司量化分析师助理、量化分析师、投资司理、基金司理助理，中原基金管 理有限公司推敲发展部居品司理，患难之交富邦基金经管有限公司指数投资部基金司理。2022 年 金基金司理，2020 年 3 月 10 日至 2022 年 3 月 28 日任患难之交富邦沪深 300 往来型洞开式指数 证券投资基金基金司理，2021 年 2 月 2 日至 2022 年 3 月 28 日任患难之交富邦恒生沪深港通大 湾区概述指数证券投资基金（LOF）基金司理，2021 年 4 月 19 日至 2022 年 3 月 28 日任方 正富邦深证 100 往来型洞开式指数证券投资基金说合基金基金司理，2021 年 11 月 22 日至              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 数证券投资基金基金司理。2024 年 1 月 25 日于今任嘉实中证高端装备细分 50 往来型洞开 式指数证券投资基金基金司理、2024 年 2 月 1 日于今任嘉实中创 400 往来型洞开式指数证 券投资基金说合基金基金司理、2024 年 2 月 1 日于今任嘉实中证信息安全主题往来型洞开 式指数证券投资基金基金司理、2024 年 2 月 1 日于今任中创 400 往来型洞开式指数证券投 资基金基金司理、2024 年 9 月 20 日于今任嘉实中证 A500 往来型洞开式指数证券投资基金 基金司理、2024 年 9 月 27 日于今任嘉实中证高端装备细分 50 往来型洞开式指数证券投资 基金发起式说合基金基金司理、2024 年 11 月 12 日于今任嘉实中证 A500 往来型洞开式指 数证券投资基金说合基金基金司理、2025 年 1 月 23 日于今任嘉实创业板 50 往来型洞开式 指数证券投资基金基金司理。   Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资板块负责东谈见识峰 先生，公司总司理经雷先生，公司副总司理、养老首席投资官张敏女士，指数投资部负责东谈主 刘珈吟女士，指数基金司理如何女士，增强立场投资总监刘斌先生。   （三）基金经管东谈主的职责 售、申购、赎回、改换和登记事宜；   （四）基金经管东谈主的承诺              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 立健全里面按捺轨制，采用有用步履，防护违背相关法律法例、基金合同和中国证监会相关 端正的行径发生。 法》及相关法律法例，建立健全的里面按捺轨制，采用有用步履，防护下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）不公正地对待其经管的不同基金资产；   （3）利用基金资产为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会端正辞让的其他行径。 律法例及行业表率，真诚信用、辛勤尽责，不得将基金资产用于以下投资或步履：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、阁下证券往来价钱过甚他不方正的证券往来步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞让的其他步履。   除标的指数成份股、备选成份股之外，基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金 托管东谈主过甚控股鼓吹、履行按捺东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证券，或者从事其他首要关联往来的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，苦守基 金份额合手有东谈主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场 公正合理价钱扩充。关系往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予走漏。重 大关联往来应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的落寞董事 通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   （1）依影相关法律法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额合手有东谈主谋取最 大利益；               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行有用的相关法律法例、规章、基金合同和中国证监会的相关端正，泄 露在职职时间瞻念察的相关证券、基金的交易奥密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 野心等信息；   （4）不从事挫伤基金资产和基金份额合手有东谈主利益的证券往来过甚他步履。   （五）基金经管东谈主的里面按捺轨制   为加强里面按捺，防守和化解风险，促进公司诚信、正当、有用筹备，保障基金份额合手 有东谈主利益，根据《证券投资基金经管公司里面按捺领导意见》并蛊卦公司具体情况，公司已 建立健全里面按捺体系和里面按捺轨制。   公司里面按捺轨制由里面按捺大纲、基本经管轨制、部门业务规章等部分组成。公司内 部按捺大纲是对公司规矩端正的内控原则的细化和伸开，是各项基本经管轨制的纲目和总 揽。基本经管轨制包括投资经管、信息走漏、信息工夫经管、公司财务经管、基金司帐、东谈主 力资源经管、贵寓档案经管、功绩评估探员、合规经管和风险按捺、伏击应变等轨制。部门 业务规章是对各部门的主要职责、岗亭配置、岗亭职责、操作守则等具体诠释。   （1）健全性原则：里面按捺包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵 盖到决策、扩充、监督、反馈等各个要领；   （2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控模范，珍惜内控轨制 的有用扩充；   （3）落寞性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保合手相对落寞；   （4）彼此制约原则：组织结构体现职责明确、彼此制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作彼此落寞；   （5）成本效益原则：运用科学化的筹备经管方法假造运作成本，提高经济效益，以合 理的按捺成本达到最好的里面按捺后果。   （1）公司董事会对公司建立里面按捺系统和支合手其有用性承担最终职责。董事会下设 风控与内审委员会，负责查验公司里面经管轨制的正当合规性及内控轨制的扩充情况，充分 剖析落寞董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书   （2）投资决策委员会为公司投资经管的最高决策机构，由总司理、投资总监及资深基 金司理组成，负责领导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。   （3）风险按捺委员会为公司风险经管的最高决策机构，由公司总司理、督察长及关系 总监组成，负责全面评估公司筹备经管过程中的各项风险，并冷漠防守化解步履。   （4）督察长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面按捺轨制的扩充情况 进行监察、稽核，如期和不如期向董事会论说公司里面按捺扩充情况。   （5）合规经管部门：公司经管层有趣和支合手合规风控工作，并保证合规经管部门的独 立性和巨擘性，配备了充足及格的合规风控东谈主员，明确合规经管部门过甚各岗亭的职责和工 作经过、组织顺次。合规经管部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面控 制轨制的扩充情况的监控查验工作。   （6）业务部门：部门负责东谈主为所在部门的风险按捺第一职责东谈主，对本部门业务范围内 的风险负有管控实时论说的义务。   （7）岗亭职工：公司努力缔造内控优先和风险经管理念，培养全体职工的风险防守意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制， 使风险结识连合到公司各个部门、各个岗亭和各个要领。职工在其岗亭职责范围内承担相应 的内控职责，并负有对岗亭工作中发现的风险隐患或风险问题实时论说、反馈的义务。   公司确立“轨制上按捺风险、工夫上量化风险”，积极经受或采用先进的风险按捺工夫 和技能，进行里面按捺和风险经管。   （1）公司迟缓健全法东谈主治理结构，充分剖析落寞董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联往来、利益运输和里面东谈主按捺表象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）公司配置的组织结构，充分体现职责明确、彼此制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作彼此落寞。公司迟缓建立决策科学、运营表率、经管高效的运行机制，包括 民主、透明的决策模范和经管议事功令，高效、严谨的业务扩充系统，以及健全、有用的内 部监督和反馈系统。   （3）公司设立了端正递进、权责统一、严实有用的内控防地：   ①各岗亭职责明确，有详备的岗亭诠释书和业务经过，各岗亭东谈主员在上岗前均须瞻念察并 以书面方式承诺盲从，在授权范围内承担职责；   ②建立关键业务处理凭据传递和信息交流轨制，关系部门和岗亭之间彼此监督制衡。              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书   （4）公司建立有用的东谈主力资源经管轨制，健全激励拘谨机制，确保公司东谈主员具备与岗 位要求相顺应的职业操守和专科胜任才智。   （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时防守和化解风险。   （6）授权按捺应当连合于公司筹备步履的长期，授权按捺的主要内容包括：   ①鼓吹会、董事会、监事会和经管层充分了解和履行各自的权利，建立健全公司授权标 准和模范，确保授权轨制的贯彻扩充；   ②公司各部门、分公司及职工在端正授权范围内垄断相应的职责；   ③首要业务授权采用书面形状，授权书应当明确授权内容和时效；   ④对已获授权的部门和东谈主员建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改 或取消授权。   （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他寄予资产以及不同基金的资产之间实行落寞运作，分别核算，实时、准确和 完好意思地响应基金资产的景况。   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确别离各岗亭职责，投资和往来、往来和清 算、基金司帐和公司司帐等关键岗亭不得有东谈主员的叠加。投资、推敲、往来、IT 等关键业务 部门和岗亭进行物理隔断。   （9）建立和珍惜信息经管系统，严格信息经管，保证客户贵寓等信息安全、信得过和完 整。积极珍惜信息交流渠谈的流畅，建立明晰的论说系统，各级疏导、部门及职工均有明确 的论说阶梯。   （10）建立和完善客户服务轨范，加强基金销售经管，表率基金宣传推介，不得有不正 当销售行径和不方正竞争行径。   （11）制订切实有用的济急应变步履，建立危境处理机制和模范，对发生严重影响基金 份额合手有东谈主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会雄厚的突发事件，按照预案妥善处理。   （12）公司建立健全内控轨制，督察长、合规经管部门对公司里面按捺轨制的扩充情况 进行合手续的监督，保证里面按捺轨制落实；如期评价里面按捺的有用性并当令改进。   ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务合乎有 关法律、行政法例、部门规章及行业监管功令；   ②对里面风险按捺轨制的合手续监督。合规经管部门合手续完善“风险职责授权体系”机制，            嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 组织关系业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险职责东谈主，确保通盘识别出的枢纽风险点 均有对应按捺步履，实时防守和化解风险；   ③督察长按照公司端正，向董事会、筹备经管主要负责东谈主论说公司筹备经管的正当合规 情况和合规经管工作开展情况。   （1）基金经管东谈主承诺以上对于里面按捺的走漏信得过、准确；   （2）基金经管东谈主承诺根据市场变化和公司发展赓续完善里面按捺体系和里面按捺轨制。                   嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册老本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息走漏负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主合手股的股份制交易银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国 际司帐轨范上市的公司。2006 年 9 月又到手刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂              ，10 月 5 日垄断 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。搁置 20 牌往来（股票代码：3968） 法下老本充足率 15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务经管团队、居品研发 团队、风险经管团队、系统与数据团队、边幅支合手团队、运营经管团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务履历，成为国内第一家得到该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行算作托管业务天禀最全的交易银行之一，领有证券投资基金 托管履历、基本养老保障基金托管机构履历、受托投资经管托管业务托管履历、保障资金托              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII）履历、及格境 内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存托凭证试点存托业务等业 务履历。   招商银行资产托管蛊卦自身在托管行业深耕 22 年的专科才智和立异精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，接力于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的群众、贴心折务的管家、让 价值合手续加多、客户的体验更佳”的“4+标的”，以立异的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构罢了可合手续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，赓续立异托管系统、服务和居品：在业 内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务概述系统和“6S”托管服务轨范，首家发布私 募基金绩效分析论说，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，到手托 管国内第一只券商积累资产经管野心、第一只 FOF、第一只信托资金野心、第一只股权私募 基金、第一家罢了货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红 利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 督察， 罢了从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务合手续稳妥发展，社会影响力赓续擢升,连年来得到业内种种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融立异 “十佳金融居品立异奖”；         “中国最好托管银行奖”，成为国内唯独得到该奖项的托管银行；7 月荣获 中国资产经管“金贝奖”“最好资产托管银行”、                      《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好 托管银行奖”      ；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融立异“十佳金融产 品立异奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资产托管机 构”奖；同月，托管大数据平台风险经管系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方 案一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双擢升”金点子决策二等奖；3 月 荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银大师》 “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银 行”奖；6 月荣获《财资》             “中国最好托管机构”                      “中国最好待业金托管机构”                                  “中国最好零卖 基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书         “中国境内最好托管机构”                    “最好公募基金托管机构”                               “最好公募基金行政外 包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好 基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2020 年度优秀资 产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项；            《证券时报》                  ；2021 年 12 月，荣获《中                 “2021 年度了得资产托管银行天玑奖”                                  ；2022 年 1 月荣获中 国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行” 央国债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好搭理托管银行”三项               “2022 年度了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央 大奖；12 月荣获《证券时报》 国债登记结算有限职责公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市场计帐所股份有限公 司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市场托管业 务市场立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业立异英华 奖“托管立异奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年 基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度        。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2023 年度优秀资产 托管银行风浪奖” 托管机构”、      “2023 年度估值业务了得机构”、                       “2023 年度债市领军机构”、                                      “2023 年度中债绿 债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年 度最好年金托管互助伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年十分评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托 管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》垄断的 2024 资产经管年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产经管竞争力推敲案例发布盛典上，                       “招商银行托管+”荣获“2024 超卓影 响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业 务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非扩充董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 长，中国东谈主保资产经管有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民 保障（香港）有限公司董事长，东谈主保老本投资经管有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限 职责公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、扩充董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高等经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主合抄本行工作，2022 年 5 月 1 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行 董事长、招联破钞金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协 会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务 理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士推敲生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险按捺部副司理、司理、信贷经管部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市场部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业素质，在风险经管、信贷经管、 公司金融、资产托管等领域有真切的推敲和丰富的实务素质。   （三）基金托管业务筹备情况   搁置 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。   （四）托管东谈主的里面按捺轨制   招商银行确保托管业务严格盲从国度相关法律法例和行业监管轨制，坚合手遵法筹备、规 范运作的筹备理念；形成科学合理的决策机制、扩充机制和监督机制，防守和化解筹备风险， 确保托管业务的稳妥运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞时弊、排斥隐患， 保证业务稳妥运行的风险按捺轨制，确保托管业务信息信得过、准确、完好意思、实时；确保内控 机制、体制的赓续改进和各项业务轨制、经过的赓续完善。               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书   招商银行资产托管业务建立三级里面按捺及风险防守体系：   一级里面按捺及风险防守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防护和按捺；总行 风险经管部、法律合规部、审计部落寞对资产托管业务进行评估监督，并冷漠内控擢升经管 建议。   二级里面按捺及风险防守是招商银行资产托管部设立风险合规经管关系团队，负责部门 里面风险防护和按捺，实时发现里面按捺症结，冷漠整改决策，追踪整改情况，并胜利向部 门总司理室论说。   三级里面按捺及风险防守是招商银行资产托管部在配置专科岗亭时，苦守内按捺衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面按捺隐匿各项业务过程和操作要领、隐匿通盘团队和岗亭，并 由一齐东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以防守风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）落寞性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保合手相对落寞，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面按捺的查验、评价部门落寞于里面按捺 的建立和扩充部门。   （4）有用性原则。里面按捺有用性包含里面按捺设想的有用性、里面按捺扩充的有用 性。里面按捺设想的有用性是指里面按捺的设想隐匿了通盘应护理的关键风险，且设想的风 险应付步履妥贴。里面按捺扩充的有用性是指里面按捺梗概按照设想要求严格有用扩充。   （5）顺应性原则。里面按捺顺应招商银行托管业务风险经管的需要，并梗概跟着托管 业务筹备政策、筹备方针、筹备理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行改良和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面隔断，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防守的主义。   （7）关键性原则。里面按捺在罢了全面按捺的基础上，关留意要托管业务关键事项和 高风险要领。   （8）制衡性原则。里面按捺梗概罢了在托管组织体系、机构配置、权责分派及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。                  嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书      （1）完善的轨制建筑。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本端正、业务经管办法和业务操作规程。轨制结构脉络明晰、经管要求 明确，悠闲风险经管全隐匿的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。      （2）业务信息风险按捺。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份步履，采用加密、直连方式传输数据，数据扩充异域实时备份，通盘的业务信息须经过 严格的授权方能进行走访。      （3）客户贵寓风险按捺。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格 守密，除法律法例和其他相关端正、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。      （4）信息工夫系统风险按捺。招商银行对信息工夫系统机房、权限经管实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并配置门禁，通盘电脑配置密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息工夫系统采 取两地三中心的济急备份经管步履等，保证信息工夫系统的安全。      （5）东谈主力资源按捺。招商银行资产托管部通过建立深沉的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源经管及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源经管。      （五）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和模范      根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作经管办法》等有 关法律法例的端正及基金合同、托管左券的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。      在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要领中，基金托管东谈主对基金经管东谈主发送 的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的索取与支付情况进行查验监督，对违背法律法例、 基金合同的指示拒却扩充，独立即呈报基金经管东谈主。      基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依据往来模范依然奏效的投资指示违背法律、行政法例和 其他相关端正，或者违背基金合同约定，实时以书面形状呈报基金经管东谈主进行整改，整改的 时限应合乎法律法例及基金合同允许的调理期限。基金经管东谈主收到呈报后应实时查对阐述并 以书面形状向基金托管东谈主发出回函并改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主呈报的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。                  嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书                         五、关系服务机构   （一）基金份额发售机构  （1）嘉实基金经管有限公司直销中心   办公地址      北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层   电话        （010）65215588          传真    （010）65215577   筹谋东谈主       黄娜   （2）嘉实基金经管有限公司网上直销   具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）。   基金经管东谈主可根据相关法律、法例的要求，采用合乎要求的其他机构销售本基金，并在 基金经管东谈主网站公示。   （二）登记机构  称号          嘉实基金经管有限公司  住所          中国（上海）目田贸易检会区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元  办公地址        北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼  法定代表东谈主       经雷  筹谋东谈主         梁凯  电话          （010）65215588  传真          （010）65185678   （三）出具法律意见书的讼师事务所   称号          上海源泰讼师事务所   住所、办公地址     上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主         廖海                   筹谋东谈主   刘佳   电话          （021）51150298        传真    （021）51150398   承办讼师        刘佳、李筱筱   （四）审计基金财产的司帐师事务所              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 称号           德勤华永司帐师事务所(特殊鄙俚合伙) 住所           上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址         上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 扩充事务合伙东谈主 付建超                       筹谋东谈主   郭新华 电话      +86 (21) 6141 8888        传真    +86 (21) 6335 0003 承办注册司帐师      汪芳、姜金玲                 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书                       六、基金的召募      （一）基金召募的依据      本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他相关 端正召募。本基金召募苦求依然中国证监会 2025 年 2 月 5 日证监许可〔2025〕200 号文注 册。      （二）基金类型、运作方式、存续时间和基金份额类别      本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销 售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产入网提销售服务费，并不收取 认购/申购用度的基金份额，称为C类基金份额。      本基金种种基金份额分别配置代码，合并投资运作，分别计较和公告种种基金份额的基 金份额净值和基金份额累计净值。      投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行采用认购/申购的基金份额类别。      在不违背法律法例端正且对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管 理东谈主可为本基金增设新的基金份额类别并配置相应费率、减少或调理基金份额类别配置、 对基金份额分类办法及功令进行调理，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议决定。基金经管 东谈主应在调理实施日前依照《信息走漏办法》的相关端正在端正媒介上公告。      （三）基金份额的召募期限、召募方式及场所、召募对象、召募标的   具体发售时期由基金经管东谈主根据关系法律法例以及基金合同的端正确定，并在基金份额 发售公告中走漏。   根据《运作办法》的端正，如果本基金在上述时期段内未达到基金合同奏效的法定条件、 或基金经管东谈主根据市场情况需要延长基金份额发售的时期，本基金可延长召募时期，但召募 期限自基金份额发售之日起最长不逾越3个月。               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书   本基金通过销售机构公诱导售。销售机构的具体名单见基金份额发售公告或在基金经管 东谈主网站列明。基金经管东谈主可频频变更或增减销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。   合乎法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   基金经管东谈主不错对召募时间的本基金召募范围配置上限。召募期内逾越召募范围上限时， 基金经管东谈主不错采用比例阐述或其他方式进行阐述，具体办法参见基金份额发售公告。   （四）基金的认购 的基金份额发售公告。   （1）本基金认购采用金额认购的方式。   （2）投资者按照基金合同的约定提交认购苦求并缴纳认购基金份额的款项时，基金合 同成立，基金经管东谈主按照端正办理罢了基金召募的备案手续并获中国证监会书面阐述之日 起，基金合同奏效；销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定到手，而仅代表销售机 构如实接收到认购苦求。认购的阐述以登记机构的阐述结果和基金合同奏效为准。对于认购 苦求及认购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询。   （3）投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购苦求非经登记机构同 意不得撤销。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，对单一投资者在认购时间累计认购份额不设上 限，但单一投资者经登记机构阐述的认购份额不得达到或者逾越本基金阐述总份额的 50%， 且不得变相逃匿 50%鸠合度要求，对于逾越部分的认购份额，登记机构不予阐述。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，投资者通过嘉实基金经管有限公司网上直销或 非直销销售机构初度认购单笔最低名额为东谈主民币 1 元（含认购费）                               ，追加认购单笔最低名额 为东谈主民币 1 元（含认购费）              ；投资者通过直销中心柜台初度认购单笔最低名额为东谈主民币 20,000 元（含认购费），追加认购单笔最低名额为东谈主民币 1 元（含认购费）。各销售机构对本基金的                 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 具体认购最低名额及往来级差有其他端正的，以各销售机构端正为准。 金份额在认购时收取认购费，认购费率随认购金额的加多而递减，即认购金额越大，所适用 的认购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔 A 类基金份额的认购，适用费率按单笔 A 类 基金份额的认购苦求分别计较。   投资者在认购A类基金份额时需缴纳前端认购费，具体如下：             认购金额（M，含认购费）                认购费率                  M＜500万元                1.00%                  M≥500万元           按笔收取，每笔1000元   本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金资产， 认购用度用于本基金的市场扩充、销售、注册登记等召募时间发生的各项用度。   本基金 C 类基金份额认购费率为 0。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东谈主通盘，其中利 息转份额的数目以登记机构的记录为准。   本基金 A 类、C 类基金份额每份基金份额开动面值均为东谈主民币 1.00 元。   （1）当投资者采用认购 A 类基金份额时，认购份额的计较方法如下：   ① 认购用度适用比例费率时，认购份额的计较方法如下：         净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）         认购用度＝认购金额－净认购金额         认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 1.00元   ②认购用度为固定金额时，认购份额的计较方法如下：         认购用度＝固定金额         净认购金额=认购金额－认购用度         认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/1.00元   例一：某投资者投资10,000.00元认购本基金A类基金份额，如果其认购资金的利息为   净认购金额=10,000.00/（1+1.00%）=9,900.99元                    嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书    认购用度＝10,000.00 – 9,900.99=99.01元    认购份额＝（9,900.99+ 10.00）/1.00= 9,910.99份    即投资者投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，加上召募时间利息后一共可得 到 9,910.99 份 A 类基金份额。    （2）当投资者采用认购 C 类基金份额时，认购份额的计较方法如下：    认购份额＝(认购金额＋认购资金利息)/1.00 元    例二：某投资者投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 10,000.00 元在募 集时间产生的利息为 5.00 元，则其可得到的基金份数计较如下：    认购份额=(10,000.00+5.00)/1.00=10,005.00 份    即投资者投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，加上召募时间利息后一共不错 得到 10,005.00 份 C 类基金份额。    （3）认购份额的计较结果按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此舛误产生的收 益或损失由基金财产承担。    基金召募时间召募的资金存入有意账户，在基金召募行径扫尾前，任何东谈主不得动用。    （五）条件许可情况下的模式改换    若本基金经管东谈主经管追踪归并标的指数的往来型洞开式指数基金（ETF），则基金经管东谈主 在履行妥贴模范后有权决定将本基金改换为该基金的说合基金，并相应修改《基金合同》。 在盲从法律法例相关说合基金端正的前提下，包括但不限于基金投资标的、投资范围和投资 策略等条目中将加多投资标的 ETF 的关系内容，同期相应变更基金称号、类别。此项调理经 基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致，履行妥贴模范后实时公告奏效，而无需召开基金份额合手 有东谈主大会。             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书                  七、基金合同的奏效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金份额有用认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届 满或基金经管东谈主依据法律法例及招募诠释书不错决定住手基金发售，并在募麇集束之日起 办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，基金经管东谈垄断理罢了基金备案手续并取得中国证监会书 面阐述之日，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金经管东谈主在收到中国证监会阐述文献 的次日对基金合同奏效事宜给予公告。基金经管东谈主应将基金召募时间召募的资金存入有意账 户，在基金召募行径扫尾前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不成奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未悠闲基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列职责： 利息。   如基金召募失败，基金经管东谈主、基金托管东谈主及销售机构不得请求薪金。基金经管东谈主、基 金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产范围   基金合同奏效后，一语气 20 个工作日出现基金份额合手有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期论说中给予走漏；一语气 60 个工作日出现 前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个工作日内向中国证监会论说并冷漠方理决策，如合手续 运作、改换运作方式、与其他基金合并或者远隔基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额合手 有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书                 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主在招募诠释 书或基金经管东谈主网站列明。基金经管东谈主可根据情况针对某类基金份额变更或增减销售机构， 并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时期   投资东谈主在洞开日的洞开时期办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为证券往来所的 平常往来日的往来时期，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若证券往来所往来时期变更或有其他特殊情况，基金经管东谈主将视情况 对前述洞开日及洞开时期进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的相关规 定在端正媒介上公告。   基金合同奏效后，基金经管东谈主在悠闲监管要求的情况下，根据本基金运作的需要决定本 基金出手办理申购的具体日历，具体业务办理时期在申购出手公告中端正。   基金合同奏效后，基金经管东谈主在悠闲监管要求的情况下，根据本基金运作的需要决定本 基金出手办理赎回的具体日历，具体业务办理时期在赎回出手公告中端正。   在确定申购出手与赎回出手时期后，基金经管东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的相关端正在端正媒介上公告申购与赎回的出手时期。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期冷漠申购、赎回或改换苦求，登记机构有权拒 绝，如登记机构接收的，视为投资东谈主鄙人一洞开日冷漠的申购、赎回或改换苦求，并按照下 一洞开日的苦求处理。   （三）申购与赎回的原则 行计较；             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 行端正赎回，先认购或申购的份额先赎回； 法权益不受挫伤并得到公正对待。   基金经管东谈主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行调理。基金经管东谈主必须在新 功令出手实施前依照《信息走漏办法》的相关端正在端正媒介上公告。   （四）申购与赎回的模范   投资东谈主应根据销售机构端正的模范，在洞开日的洞开时期内冷漠申购或赎回的苦求。   投资东谈垄断理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理功令等在遵 守基金合同和招募诠释书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在端正时期内全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。   基金份额合手有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资者赎回苦求奏效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(含今日)内支付赎回款项。遇证券、期货 往来所或往来市场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障等非基金经管东谈主及 基金托管东谈主所能按捺的身分影响业务处理经逾期，赎回款项的支付时期相应顺延。在发生巨 额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付按照基金 合同相关条目处理。   基金经管东谈主应以往来时期扫尾前受理有用申购或赎回苦求确当天算作申购或赎回苦求 日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行阐述。本基金 份额登记机构阐述申购或赎回的，申购或赎复活效。T 日提交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)实时到办理申购或赎回业务的销售机构或以销售机构端正的其他方式查询 苦求的阐述情况。若申购未被阐述，则申购款项（无利息）退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定会被阐述，而仅代表销售机构如实               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 接收到苦求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于苦求的阐述情况，投资者 应实时查询。      在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据关系业务功令，对上述业务办理时期 进行调理，本基金经管东谈主将于出手实施前按影相关端正给予公告。      （五）申购、赎回的数目限制   投资者通过嘉实基金经管有限公司网上直销或非直销销售机构初度申购单笔最低名额 为东谈主民币1元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东谈主民币1元（含申购费）；投资者通过 直销中心柜台初度申购单笔最低名额为东谈主民币20,000元（含申购费），追加申购单笔最低限 额为东谈主民币1元（含申购费）。各销售机构对本基金的具体申购最低名额及往来级差有其他 端正的，以各销售机构端正为准。   投资者将当期分派的基金收益转购相应类别的基金份额时，不受最低申购金额的限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计合手有份额不设上限限制，但单一投资者累计合手有 份额不得达到或者逾越本基金总份额的50%，且不得变相逃匿50%鸠合度要求。法律法例、中 国证监会或基金合同另有端正的除外。      投资者通过销售机构赎回本基金基金份额时，可苦求将其合手有的部分或一齐基金份额赎 回；单笔赎回不得少于 1 份，每个基金往来账户最低合手有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回 导致某一销售机构的某一基金往来账户的基金份额余额少于 1 份时，基金经管东谈主有权将投 资者在该销售机构的某一基金往来账户剩余基金份额一次性一齐赎回。各销售机构对本基金 的具体赎回份额限制有其他端正的，以各销售机构端正为准。 见更新的招募诠释书或关系公告。 当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等步履，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可采用上述一项或多项步履对基金范围给予按捺，具体以基金经管东谈主关系公告为 准。             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 或者新增基金申购或赎回的按捺步履。基金经管东谈主应在调理前依照《信息走漏办法》的相关 端正在端正媒介上公告。   （六）申购、赎回的费率 额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额的加多而递减。投资者在一天之内如果有多笔A类 基金份额的申购，适用费率按单笔A类基金份额的申购苦求分别计较。本基金A类基金份额申 购费率具体如下：          申购金额（M，含申购费）             申购费率               M＜500 万元             1.20%               M≥500 万元        按笔收取，每笔 1000 元   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东谈主承担，主要用于本基金的市 场扩充、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金 C 类基金份额申购费率为 0。   本基金基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东谈主承担，其中对合手续合手有期 少于7日的投资者收取1.5%的赎回费并全额计入基金财产。   本基金A类基金份额和C类基金份额的赎回费率具体如下：            合手有期限（T）                 赎回费率                T＜7 天                1.50%                T≥7 天                  0 收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的相关端正在端正媒介上公告。 基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率苦守关系法律法例以及监管部门、自律功令的 端正。                  嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 定基金促销野心，如期或不如期地开展基金促销步履。    （七）申购份额、赎回金额的计较方式   （1）当投资者采用申购A类基金份额时，申购份额的计较方法如下：    ①申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：          净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）          申购用度＝申购金额－净申购金额          申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值    ②申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：          申购用度＝固定金额          净申购金额=申购金额－申购用度          申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为   净申购金额＝50,000/（1＋1.20%）＝49,407.11元   申购用度＝50,000－49,407.11＝592.89元   申购份额＝49,407.11/1.0500＝47,054.39份    即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    （2）本基金 C 类基金份额申购份额的计较方式如下：    申购份额＝申购金额/申购当日的 C 类基金份额净值   例二：某投资者投资100,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净 值为1.6280元，则其可得到的申购份额计较如下：   申购份额＝100,000/1.6280=61,425.06份   即：投资者投资100,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为   （3）申购份额的计较结果按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书   采用“份额赎回”方式，赎回价钱以赎回当日的该类别基金份额净值为基准进行计较， 计较公式：   赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   赎回金额的计较结果按四舍五入方法，保留尽头少点后两位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。   例三：假设A类/C类基金份额的两笔赎回苦求的赎回份额均为10,000 份，但合手未必期长 短不同，其中该类基金份额净值为假设数，那么各笔赎回职守的赎回用度和得到的赎回金额 计较如下：                       赎回1         赎回2      赎回份额（份，A）        10,000.00   10,000.00      A/C类基金份额净值（元，B） 1.1000       1.3000      合手未必期             5天          55天      适用赎回费率（C）        1.50%       0%      赎回总额（元，D=A×B）    11,000.00   13,000.00      赎回用度（E=C×D）      165.00      0.00      赎回金额（F=D-E）      10,835.00   13,000.00   T 日基金份额净值=T 日该类别基金资产净值/T 日刊行在外的该类别基金份额总额。   T 日的种种基金份额净值在当天收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行 妥贴模范，不错妥贴蔓延计较或公告。某一类别基金份额净值为计较日该类别基金资产净值 除以计较日刊行在外的该类别基金份额总额，每一类别基金份额净值单元为元，计较结果保 留尽头少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况之一时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求：             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额合手有东谈主利益的情形。 基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法平常运行。 值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。 模上限时；或使本基金单日净申购比例逾越基金经管东谈主端正确当日净申购比例上限。 达到或者逾越 50%，或者变相逃匿 50%鸠合度的情形。 累计合手有的份额上限；或该投资东谈主当日申购金额逾越单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限。   发生上述第 1 项至第 7 项考取 11 项拒却或暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停接 受投资东谈主申购苦求时，基金经管东谈主应当根据《信息走漏办法》的端正在端正媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被一齐或部分拒却的，被拒却的申购款项（无利息）将退 还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东谈主应实时规复申购业务的办理。发生上述 第 8、9、10 项拒却或暂停申购情形之一的，基金经管东谈主有权按照珍惜存量基金份额合手有东谈主 利益的原则，决定拒却或暂停接受投资东谈主申购苦求，或采用部分阐述等方式对该投资东谈主的申 购苦求进行限制。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形之一时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 资产净值。               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 停接受基金份额合手有东谈主的赎回苦求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时， 基金经管东谈主应按端正报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金经管东谈主应足额支付；如暂 时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主， 未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份 额合手有东谈主在苦求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分给予撤销。在暂停赎回的情况消 除时，基金经管东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金改换中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金改换中转入苦求份额总额后的余额)逾越前一 工作日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或 部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主合计有才智支付投资东谈主的一齐赎回苦求时，按平常赎回 模范扩充。   （2）部分延期赎回：当基金经管东谈主合计支付投资东谈主的一齐赎回苦求有扰乱或合计因支 付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主 在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延 期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采用延期赎回或取消 赎回。采用延期赎回的，将自动转入下一个洞开日链接赎回，直到一齐赎回为止；采用取消               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被撤销。延期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一 并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直 到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   若基金发生多量赎回且基金经管东谈主决定部分延期赎回并在当日接受赎回比例不低于上 一工作日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额合手有东谈主逾越前一工作日基金总份 额 20%的赎回苦求（“大额赎回苦求东谈主”）的，基金经管东谈主有权按照优先阐述其他赎回苦求东谈主 （“小额赎回苦求东谈主”          ）赎回苦求的原则，对当日的赎回苦求按照以下原则办理：如小额赎回 苦求东谈主的赎回苦求能在当日被一齐阐述，则在仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东谈主 的赎回苦求按比例（单个大额赎回苦求东谈主的赎回苦求量/当日大额赎回苦求总量）阐述，对 大额赎回苦求东谈主未予阐述的赎回苦求延期办理；如小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日不成被 一齐阐述，则按照单个小额赎回苦求东谈主的赎回苦求量占当日小额赎回苦求总量的比例，阐述 当日受理的赎回苦求量，对当日一齐未阐述的赎回苦求（含小额赎回苦求东谈主的其余赎回苦求 与大额赎回苦求东谈主的一齐赎回苦求）延期办理。延期办理的具体模范，按照本条文定的延期 赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金经管东谈主应当对延期办理的事宜按照《信息走漏办法》 的端正在端正媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金经管东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得逾越   当发生上述多量赎回并延期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真、公告或者招募说 明书端正的其他方式在 3 个往来日内呈报基金份额合手有东谈主，诠释相关处理方法，并依照《信 息走漏办法》的相关端正在端正媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 停公告。 端正在端正媒介上刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的种种基金 份额的基金份额净值。              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 公告的次数，但基金经管东谈主须依照《信息走漏办法》                       ，最迟于再行洞开日在端正媒介上刊登 再行洞开申购或赎回的公告，或根据履行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时 间，届时可不再另行发布再行洞开的公告。   （十二）基金改换   基金经管东谈主不错根据关系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金经管东谈主 经管的其他基金之间的改换业务，基金改换不错收取一定的改换费，关系功令由基金经管东谈主 届时根据关系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与关系机构。   （十三）基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 往来过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非往来过户。不论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额合手有东谈主圆寂，其合手有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐送礼公益性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据奏效司法文牍和协助扩充呈报书要求登记机构将基金份额合手有东谈主合手有的基 金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要 求提供的关系贵寓，对于合乎条件的非往来过户苦求按基金登记机构的端正办理，并按基金 登记机构端正的轨范收费。   （十四）基金的转托管   基金份额合手有东谈主可向其销售机构苦求办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托 管，基金销售机构不错按照端正的轨范收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍有 权决定是否办理基金份额的转托管业务。   （十五）如期定额投资野心   基金经管东谈主不错为投资东谈垄断理如期定额投资野心，具体功令由基金经管东谈主另行端正。投 资东谈主在办理如期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在关系公告或更新的招募诠释书中所端正的如期定额投资野心最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。            嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管机构另有端正的除外。   （十七）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书或关系公告。   （十八）基金经管东谈主在不违背法律法例、且对基金份额合手有东谈主的利益无骨子不利影响的 前提下，可对上述申购和赎回安排进行调理，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券 往来所上市、申购和赎回，无需召开合手有东谈主大会进行审议。              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书                    九、基金的投资   （一）投资标的   精致追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪舛误的最小化，本基金力图日均追踪偏离度 的统统值不逾越 0.35%，年追踪舛误不逾越 4%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证），此外为更好地罢了投 资标的，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板、科创板、存托凭证过甚他 照章刊行上市的股票）、债券（国债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可 改换债券（含分离往来可转债）、可交换公司债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、 中期单据等）、资产支合手证券、债券回购、同行存单、银行进款、股指期货、国债期货、股 票期权、现金以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监 会的关系端正）。   本基金可根据关系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥贴模范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%。本基金应当保合手不低于基金资产净值 收申购款等；股指期货、股票期权、国债期货过甚他金融器具的投资比例合乎法律法例和监 管机构的端正。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行妥贴模范后， 不错调理上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金采用完全复制标的指数的方法，进行被迫指数化投资。股票投资组合的构建主 要按照标的指数的成份股组成过甚权重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股过甚权 重的变动而进行相应调理，以复制和追踪标的指数。本基金在严格按捺基金的日均追踪偏离 度和年追踪舛误的前提下，力图获取与标的指数相似的投资收益。   由于标的指数编制方法调理、成份股过甚权重发生变化（包括配送股、增发、临时调入               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来 影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指 数时，基金经管东谈主不错对投资组合经管进行妥贴变通和调理，悉力假造追踪舛误。   （1）股票投资组合构建   本基金采用完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成过甚权重构建股票投 资组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在互异，若出现较为特殊的情况（举例成 份股停牌、股票流动性不及以过甚他影响指数复制后果的身分），本基金将采用替代性的方 法构建组合，使得追踪组合尽可能近似于完全复制组合，以减少对标的指数的追踪舛误。   （2）股票投资组合的调理   本基金所构建的股票投资组合将根据创业板 50 指数成份股过甚权重的变动而进行相 应调理，本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情况等，对其进行当令 调理，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正关系和追踪舛误最小化。   根据标的指数的调理功令和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调理。   A 当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股在指数中权 重的行径时，本基金将根据各成份股的权重变化实时调理股票投资组合；   B 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调理，从而有用追踪标的指数；   C 根据法律法例和基金合同的端正，成份股在标的指数中的权重因其他特殊原因发生 相应变化的，本基金不错对投资组合经管进行妥贴变通和调理，悉力假造追踪舛误。   如因指数编制功令调理或其他身分导致追踪偏离度和追踪舛误逾越标的范围，基金管 理东谈主应采用合理步履幸免追踪偏离度、追踪舛误进一步扩大。   本基金可投资存托凭证，本基金将蛊卦对宏不雅经济景况、行业景气度、公司竞争上风、 公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，采用投资价值高的存托凭证进行投资。   （1）类属配置策略   类属配置是指对各市场及各式类的固定收益类金融器具之间的比例进行当令、动态的               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 分派和调理，确定最能合乎本基金风险收益特征的资产组合。投资的主义是在保证基金资产 流动性的基础上，假造追踪舛误。本基金将采用宏不雅环境分析和微不雅市场订价分析两个方面 进行债券资产的投资，通过主要采用组合久期配置策略构建投资组合。   （2）可改换债券与可交换公司债券投资策略   可改换债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。 本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行真切挖掘以明确该可改换债券/可交换公司债 券的债底保护，防守信用风险，另一方面，还会进一步分析标的公司的盈利和成长才智以确 定可改换债券/可交换公司债券中耐久的高潮空间。本基金将模仿信用债的基本面推敲，从 行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务稳妥性、盈利才智、治理结构等方面进行考 察，精选财务稳妥、信用背信风险小的可改换债券/可交换公司债券进行投资。本基金将在 定量分析与主动推敲相蛊卦的基础上，蛊卦可改换债券/可交换公司债券订价模子、往来价 格以过甚转股价值，对可改换债券/可交换公司债券是否转股制定投资策略以及采用合适的 改换时机。   本基金经管东谈主通过考量宏不雅经济局势、提前偿还率、背信率、资产池结构以及资产池 资产所在行业景气情况等身分，预判资产池未来现金流变动；推敲标的证券刊行条目，展望 提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响，同期密切护理流动性变化对标的 证券收益率的影响，在严格按捺信用风险透露进度的前提下，通过信用推敲和流动性经管， 采用风险调理后收益较高的品种进行投资。   为更好地罢了投资标的，基金还不错投资于股指期货、股票期权、国债期货。   本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为主义，参与股指期货的投资，以提高投 资效率，按捺基金投资组合风险水平，更好地罢了本基金的投资标的。本基金经管东谈主运用股 指期货等金融繁衍器具必须是出于追求基金充分投资、减少往来成本、假造追踪舛误的主义， 不得应用于投契往来主义，或用作杠杆器具放大基金的投资。   本基金投资股票期权，将根据风险经管的原则，以套期保值为主要主义，充分琢磨股 票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下限定参与股票期权投资。   本基金参与国债期货往来，应当根据风险经管的原则，以套期保值为主要主义。基金 经管东谈主将充分琢磨国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 期货投资。    为更好地罢了投资标的，在加强风险防守并盲从审慎原则的前提下，本基金可根据投 资经管的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析市场行情和组合风险收益 的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等身分的基础上，合 理确定投资时机、出借证券的范围、期限和比例。若关系融资及转融通证券出借业务法律法 规发生变化，本基金将从其最新端正，以合乎上述法律法例和监管要求的变化。 根据法律法例的相关端正，在履行妥贴模范后相应调理或更新投资策略，并公告。   （四）投资限制    基金的投资组合应苦守以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现金基金资产的 80%；    （2）本基金应当保合手不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支合手证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；    （4）本基金合手有的一齐资产支合手证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；    （5）本基金合手有的归并(指归并信用级别)资产支合手证券的比例，不得逾越该资产支合手 证券范围的 10％；    （6）本基金经管东谈主经管的一齐基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支合手证券，不得 逾越其种种资产支合手证券悉数范围的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有 资产支合手证券时间，如果其信用品级下落、不再合乎投资轨范，应在评级论说发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金若参与股指期货往来，应当盲从下列投资限制：             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书    ①本基金在职何往来日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 10%；    ②本基金每个往来日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应 当保合手不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何往来日日终，合手有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得逾越基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何往来日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金合手有的股票 总市值的 20%；    ⑤本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计较）应当符 合《基金合同》对于股票投资比例的相关端正；    ⑥本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上 一往来日基金资产净值的 20%；    （10）本基金若参与国债期货往来，应当盲从下列投资限制：    ①本基金在职何往来日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 15%；    ②本基金在职何往来日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往来保证金后， 应当保合手不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何往来日日终，合手有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得逾越基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何往来日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金合手有的债券 总市值的 30%；    ⑤本基金所合手有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货 合约价值，悉数(轧差计较)应当合乎基金合同对于债券投资比例的相关约定；              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书    ⑥本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上 一往来日基金资产净值的 30%；    （11）本基金若参与股票期权往来，应当盲从下列投资限制：    ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的    ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的， 应合手有合约行权所需的全额现金或往来所功令招供的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；    ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数计较；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得逾越基金资产净值的 15%； 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆 回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；    （14）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；    （15）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；    （16）本基金若参与转融通证券出借业务，应当合乎下列投资限制：    ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以上的出借证 券应纳入《流动性风险经管端正》所述流动性受限证券的范围；    ②本基金参与出借业务的单只证券不得逾越基金合手有该证券总量的 50%；    ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；    因证券市场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金投 资不合乎上述端正的，基金经管东谈主不得新增出借业务；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票扩充，与国内照章 刊行上市的股票合并计较；    （18）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述（2）、          （7）、             （12）、                 （13）、                     （16）情形之外，因证券、期货市场波动、证券刊行东谈主              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 合并、基金范围变动、标的指数成份股调理或标的指数成份股流动性限制等基金经管东谈主之外 的身分致使基金投资比例不合乎上述端正投资比例的，基金经管东谈主应当在所涉证券可往来之 日起 10 个往来日内进行调理，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的， 从其端正。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同奏效之日起出手。   为珍惜基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、阁下证券往来价钱过甚他不方正的证券往来步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞让的其他步履。   除标的指数成份股、备选成份股之外，基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金 托管东谈主过甚控股鼓吹、履行按捺东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证券，或者从事其他首要关联往来的，应当合乎本基金的投资标的和投资策略，苦守 基金份额合手有东谈主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公正合理价钱扩充。关系往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予走漏。 首要关联往来应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的落寞董 事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。 作出强制性调理的，本基金应当按照法律法例或监管部门的端正扩充。   （五）标的指数和功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：创业板 50 指数收益率×95%＋银行活期进款利率（税后） ×5%。   本基金的标的指数为创业板 50 指数。             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书   未来若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形 发生之日起十个工作日内向中国证监会论说并冷漠方理决策，如改换运作方式，与其他基金 合并、或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手 有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确如时间，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息苦守基金份额合手有东谈主利益优先原则支合手基金 投资运作。   （六）风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金、羼杂型 基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法追踪标的指数的发达，具有与标的指数相 似的风险收益特征。   （七）基金经管东谈主代表基金垄断鼓吹、债权东谈主权利的处理原则及方法 合手有东谈主的利益； 欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募诠释书的端正。             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书                   十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金合手有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款以过甚他投资 所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基 金销售机构和基金服务机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相落寞。   （四）基金财产的督察和刑事职责   本基金财产落寞于基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金服务机构的财产，并 由基金托管东谈主督察。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金服务机构以其自有的财 产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产垄断请求冻结、扣押或其他权利。除 照章律法例和基金合同的端正刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章撤销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制扩充。                嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书                    十一、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金关系的证券往来场所的往来日以及国度法律法例端正需要对 外皮露基金净值的非往来日。      （二）估值对象      基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、资产支合手证券、股指期货合约、 国债期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金经管东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐准则》、 监管部门相关端正。 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应采用最近往来 日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往来日的报价不成信得过响应公允价值 的，应付报价进行调理，确定公允价值。      与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中琢磨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产合手有者的，那么在估值工夫中不应将该限制算作特征琢磨。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其多量合手有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支合手的估值工夫确定公允价值。采用估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只消在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调理并确定公允价 值。      （四）估值方法            嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及首要变化身分，调理最近往来市价，确定公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）往来所市场上市往来的公诱导行的可改换债券等有活跃市场的含转股权的债券， 实行全价往来的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净价往来的债券中式估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息算作估值全价；   （5）往来所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值工夫确定公允价值。往来所市 场挂牌转让的资产支合手证券，采用估值工夫确定公允价值；   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公诱导行未上市的股票、债券，采用估值工夫确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公诱导行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓吹公诱导售股份、通过大量往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关端正确定 公允价值。 相应品种当日的估值全价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。 时间采用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价估值。回 售登记期截止日（含当日）后未垄断回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 适用而且有弥散可利用数据和其他信息支合手的估值工夫确定其公允价值。 当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化的，采用最近往来日结算价估值。   本基金投资期权，根据关系法律法例以及监管部门的端正估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的公正性。 定进行估值。 端正估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及关系法 律法例的端正或者未能充分珍惜基金份额合手有东谈主利益时，应立即呈报对方，共同查明原因， 两边协商处理。   基金经管东谈主担任本基金的司帐职责方，负责本基金资产净值计较和基金司帐核算。就与 本基金相关的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一致的意见， 按照基金经管东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   （五）估值模范 份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的损益计入 基金财产。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有端正的， 从其端正。 的端正暂停估值时除外。基金经管东谈主每个工作日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按照端正对外公布。   （六）估值虚假的处理              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采用必要、妥贴、合理的步履确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值虚假时，视为该 类基金份额净值虚假。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主，或基金托管东谈主，或投资东谈主自身的原因形成估 值虚假，导致其他当事东谈主遭受损失的，职责东谈主应当对由于该估值虚假遭受损欠妥事东谈主(“受损 方”)的胜利损失按下述“估值虚假处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值虚假的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值虚假已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值虚假职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值虚假发生的用度由估值虚假职责方承担；由于估值虚假职责方未 实时更正已产生的估值虚假，给当事东谈主形成损失的，由估值虚假职责方对胜利损失承担抵偿 职责；若估值虚假职责方依然积极协调，而且有协助义务确当事东谈主有弥散的时期进行更正而 未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应抵偿职责。估值虚假职责方应付更正的情况向 相关当事东谈主进行阐述，确保估值虚假已得到更正。   （2）估值虚假的职责方对相关当事东谈主的胜利损失负责，分歧曲折损失负责，而且仅对 估值虚假的相关胜利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值虚假而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值虚假 职责方仍应付估值虚假负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值虚假职责方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得到不 当得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的抵偿额 加上依然得到的欠妥得利返还的总和逾越其履行损失的差额部分支付给估值虚假职责方。   （4）估值虚假调理采用尽量规复至假设未发生估值虚假的正确情形的方式。   估值虚假被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值虚假发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值虚假发生的原因确定 估值虚假的职责方；               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书      （2）根据估值虚假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值虚假形成的损失进行评估；      （3）根据估值虚假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值虚假的职责方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据估值虚假处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值虚假的更正向相关当事东谈主进行阐述。      （1）基金份额净值计较出现虚假时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当立即给予纠正，并 采用合理的步履防护损失进一步扩大。      （2）虚假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；虚假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，通 报基金托管东谈主并报中国证监会备案。      （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额合手有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基 金经管东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的职责，经阐述后按以下条目进行赔 偿：      ①本基金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，与本基金相关的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹谋后，尚不成达成一致时，按基金经管东谈主的建议扩充。由此给基金份额合手 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。      ②若基金经管东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此给基金份额 合手有东谈主形成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付抵偿金。就履行向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照错误进度各自承担相应的职责。      ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次再行计较和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的计较结果对 外公布。由此给基金份额合手有东谈主和基金形成的损失，在基金托管东谈主的计较结果是正确的前提 下，由基金经管东谈主负责赔付，不然基金经管东谈主与基金托管东谈主按照错误进度各自承担相应的责 任。      ④由于提供信息的一方提供的信息虚假（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而 导致基金份额净值计较虚假而引起的基金份额合手有东谈主和基金财产的损失，由该职责方负责赔 付。      （4）如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书   （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所形成的舛误 不算作基金资产估值虚假处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货往来所、指数编制机构或第三方估值机构， 或证券登记结算机构等发送的数据虚假，或国度司帐政策、市场功令变更等非基金经管东谈主或 基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然依然采用必要、妥贴、合理的步履进行查验， 仍未能发现虚假的，由此形成的基金资产估值虚假，基金经管东谈主和基金托管东谈主撤职抵偿职责， 但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的步履磨蹭或排斥由此形成的影响。   （七）暂停估值的情形 基金经管东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述   基金资产净值和种种基金份额净值由基金经管东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金经管东谈主应于每个工作日往来扫尾后计较当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐述后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主 按照《信息走漏办法》的端正进行走漏。   （九）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书                 十二、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指搁置收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已罢了收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 现金红利按除息日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者 不采用，本基金 A 类、C 类基金份额默许的收益分派方式是现金分成； 金经管东谈主可对种种别基金份额分别制定收益分派决策。本基金归并类别每一基金份额享有同 瓜分派权； 配利润进行评价，在合乎收益分派情况下，基金经管东谈主进行收益分派； 分派时期、分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金经管东谈主不错根据履行情况确定并 按影相关端正公告；   在对基金份额合手有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金经管东谈主在履行妥贴模范后不错 调理基金收益的分派原则和支付方式，但应于变更实施日前按照《信息走漏办法》的要求在 端正媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策果真定、公告与实施            嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息走漏办法》 的相关端正在端正媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金份额登记机构可将基金份 额合手有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照业务功令 扩充。   （七）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书的端正。               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书                    十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。经管费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基 金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延 至最近可支付日。用度扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹谋基金托 管东谈主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延至最近可支付 日。用度扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹谋基金托管东谈主协商处理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%， 按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.30%年费率计提。   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计较，按月支付，经基金经管东谈主和基金托管东谈主两边查对无误后，基金托 管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性划出， 经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日 期顺延至最近可支付日。用度扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹谋 基金托管东谈主协商处理。        、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应左券端正，按   上述“（一） 用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的边幅   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募诠释书             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充，但本基 金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求以基 金经管东谈主口头缴纳。               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书                   十四、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 按影相关端正编制基金司帐报表； 式阐述。   （二）基金的年度审计 法》端正的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息走漏办法》的相关端正在端正媒介公告。            嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书                  十五、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应合乎《基金法》                     、《运作办法》、                            《信息走漏办法》、                                    《流动性风 险经管端正》、基金合同过甚他相关端正。关系法律法例或监管机关就基金的信息走漏作念出 新的端正或给予调理的，本基金按照其最新端正扩充，无需基金份额合手有东谈主大会审议批准。   （二）信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基金 份额合手有东谈主等法律法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的端正走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、完好意思性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会端正时期内，将应予走漏的基金信息通过合乎 中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及合乎《信息走漏办法》端正 的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者梗概按照基金合同 约定的时期和方式查阅或者复制公开走漏的信息贵寓。   （三）本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开走漏的信息应采用汉文文本。同期采用外文文本的，基金信息走漏义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息采用阿拉伯数字；除十分诠释外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   A 基金招募诠释书、基金合同、基金托管左券、基金居品贵寓概要                   嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 召开的功令及具体模范，诠释基金居品的特性等触及基金投资者首要利益的事项的法律文 件。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息走漏及基金份 额合手有东谈主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募诠释书的信息发生首要变更的，基金经管 东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募诠释书并登载在端正网站上；基金招募诠释书其他信 息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金 招募诠释书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。基金合同奏效后，基金居品贵寓概要的信息发生首要变更的，基金经管东谈主应当在三 个工作日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的， 基金经管东谈主不再更新基金居品贵寓概要。      基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当按照《信息走漏办法》的端正，将 基金份额发售公告、基金招募诠释书教导性公告和基金合同教导性公告、登载在端正报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品贵寓概要、基金合同和基金托管左券登载 在端正网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管左券登载在端正网站上。      B 基金份额发售公告      基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募诠释 书确当日按照《信息走漏办法》的端正登载于端正媒介上。      C 基金合同奏效公告      基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日按照《信息走漏办法》的端正在端正 媒介上登载基金合同奏效公告。      D 基金净值信息      基金合同奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周在规 定网站走漏一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏洞开日的种种基金份额的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站走漏半年度和年度 终末一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   E 基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在基金合同、招募诠释书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎回价 格的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息贵寓。   F 基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金经管东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在端正网站上，并将年度论说教导性公告登载在端正报刊上。基金年度论说中的财务司帐报 告应当经合乎《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在端正网站上，并将中期论说教导性公告登载在端正报刊上。   基金经管东谈主应当在季度扫尾之日起十五个工作日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度论说教导性公告登载在端正报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度 论说。   如论说期内出现单一投资者合手有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期论说“影响投资者决策的其他关键信息”项下 走漏该投资者的类别、论说期末合手有份额及占比、论说期内合手有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度论说和中期论说中走漏基金组合伙产情况过甚流动性风险 分析等。   G 临时论说   本基金发生首要事件，相关信息走漏义务东谈主应当依照《信息走漏办法》的相关端正编制 临时论评话，登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 的下列事件： 所； 托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行径受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往来事项，中国证监会另有端正的情形除外； 发生变更； 五；             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   H 自大公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市场玄机传的音讯可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额合手有东谈主权益的，关系信息 走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开自大。   I 基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   J 计帐论说   发生基金合同远隔事由的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并制作计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在端正网站上，并将计帐论说 教导性公告登载在端正报刊上。   K 实施侧袋机制时间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，关系信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的端正进行信息走漏，详见招募诠释书的端正。   L 中国证监会端正应予公开走漏的其他信息   若本基金投资股指期货、国债期货、股票期权、资产支合手证券、参与融资及转融通证券 出借业务，基金经管东谈主将按关系法律法例要求进行走漏。   当关系法律法例对于上述信息走漏的端正发生变化时，基金经管东谈主将按最新端正进行 信息走漏。   （六）信息走漏事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏经管轨制，指定有意部门及高等经管东谈主 员负责经管信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当合乎中国证监会关系基金信息走漏内容与              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 花样准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的端正和基金合同的约定，对基金经管 东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期论说、更新 的招募诠释书、基金居品贵寓概要、基金计帐论说等公开走漏的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐述。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采用一家报刊走漏本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证关系报送信 息的信得过、准确、完好意思、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介走漏信息，然则其他寰球媒介不得早于端正媒介走漏信息，而且在不同媒介上走漏归并 信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计论说、法律意见书的专科机构，应 当制作工作底稿，关系档案保存期限不低于法律法例要求的最低年限。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提 下，自主擢升信息走漏服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会及自律功令的关系端正。 前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例端正将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金信息：            嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书                  十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个工作日内遴聘合乎《中 华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。   （二）实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额合手有东谈主名册和份额。 基金经管东谈主按照基金合同和招募诠释书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。 募诠释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。多量赎回 按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求逾越前一工作日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东谈主计较各项投 资运作方针和基金功绩方针时仅需琢磨主袋账户资产。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制时间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并走漏主 袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。侧袋账户的司帐核算应合乎 《企业司帐准则》的关系要求。   （五）实施侧袋账户时间的基金用度            嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书   与侧袋账户相关的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有 关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复往来等方式规复流动性后，基金经管东谈主应当按照基金 份额合手有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额合手 有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施时间，不论侧袋账户资产是否一齐完成变现，基金经管东谈主皆应当实时向侧 袋账户一齐份额合手有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金经管东谈主在每次处置变现后均应按照关系法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一齐完成变现并远隔侧袋机制后，基金经管东谈主应实时遴聘合乎《中华东谈主民 共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告，并在基金如期论说中走漏特定资产的运作 情况。   （八）本部分对于侧袋机制的关系端正，但凡胜利援用法律法例或监管功令的部分，如 将来法律法例或监管功令修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管功令针 对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行妥贴模范 后，可胜利对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书                    十七、风险揭示   （一）市场风险   证券市场价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要 包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券市场产生一定的影响，导致市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特质。宏不雅经济运行景况将对 证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期胜利影响企 业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场器具，收益水平会受到利率变化的影响。   本基金投资的主义是使基金资产保值升值，如果发生通货彭胀，基金投资于证券所得到 的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   上市公司的筹备景况受多种身分影响，如市场、工夫、竞争、经管、财务等皆会导致公 司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产支合手证券等信用证券刊行主体信用景况恶化，导致信用评级 下落以致到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券往来敌手因背信而 产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   指基金资产不成赶紧转变成现金，或者不成应付可能出现的投资者大额赎回的风险。在 洞开式基金往来过程中，可能会发生多量赎回的情形。多量赎回可能会产生基金仓位调理的 扰乱，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书   投资东谈主在洞开日的洞开时期办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为证券往来所的 平常往来日的往来时期，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若证券往来所往来时期变更或有其他特殊情况，基金经管东谈主将视情况 对前述洞开日及洞开时期进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的相关规 定在端正媒介上公告。   本基金的投资范围为具有深沉流动性的金融器具，以创业板50指数的成份股过甚备选成 份股为主要投资对象。根据过往素质统计，绝大部分时期上述资产流动性充裕，流动性风险 可控，当遭受顶点市场情况时，基金经管东谈主会按照基金合同及关系法律法例要求，实时启动 流动性风险应付步履，保护基金投资者的正当权益。   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金改换中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金改换中转入苦求份额总额后的余额)逾越前一 工作日的基金总份额的10%，即合计是发生了多量赎回。   当本基金发生多量赎回情形时，基金经管东谈主可能采用以卑劣动性风险经管步履，以按捺 因多量赎回可能产生的流动性风险：   （1）部分延期赎回，并有权对当日苦求赎回的份额逾越前一工作日基金总份额20%的单 个赎回苦求东谈主实施部分延期办理；   （2）暂停赎回；   （3）采用舞动订价机制；   （4）中国证监会认定的其他步履。   （1）占前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且采用估 值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当 采用减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求的步履。基金份额合手有东谈主存在不成实时 赎回基金份额的风险。   （2）若本基金发生了多量赎回，基金经管东谈主有可能采用部分延期赎回或暂停赎回的措 施以应付多量赎回，具体步履请见基金合同及招募诠释书中“基金份额的申购与赎回”部分              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 “多量赎回的处理方式”。因此在多量赎回情形发生时，基金份额合手有东谈主存在不成实时赎回 基金份额的风险。   （3）本基金对合手续合手有期少于7日的投资东谈主，收取1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。赎回费在基金份额合手有东谈主赎回基金份额时收取。   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐述后， 基金经管东谈主应当暂停估值。投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的 “七、暂停估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及模范。在此情形下，投资东谈主没 有可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被延期办理或被暂停接受，或被减速支付赎 回款项。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金经管东谈主不错采用舞动订价机制，以 确保基金估值的公正性。当日参与申购和赎回往来的投资者存在承担申购或者赎回产生的交 易过甚他成本的风险。   （6）实施侧袋机制。   投资东谈主具体请参见招募诠释书“十六、侧袋机制”，详备了解本基金侧袋机制的情形及 模范。   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东谈主进行支付，主义在于有用隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金净值信息，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平常洞开赎回，因此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东谈主将在启用侧 袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变当前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额合手有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在基金如期 论说中走漏论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书   启用侧袋机制后，基金经管东谈主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需琢磨主袋账 户资产，并根据关系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金走漏的功绩方针不成响应特定资产的真不二价值及变化情况。   （四）经管风险   在基金经管运作过程中，可能因基金经管东谈主对经济局势和证券市场等判断有误、获取的 信息不全等影响基金的收益水平。基金经管东谈主的经管水平、经管技能和经管工夫等对基金收 益水平存在影响。   （五）操作或工夫风险   指关系当事东谈主在业务各要领操作过程中，因里面按捺存在症结或者东谈主为身分形成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法往来、司帐部门欺骗、往来虚假、IT系统 故障等风险。   在洞开式基金的各式往来行径或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影 响往来的平常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金经管东谈主、登 记机构、销售机构、证券/期货往来所、证券登记结算机构等等。   （六）合规性风险   指基金经管或运作过程中，违背国度法律法例的端正，或者基金投资违背法例及基金合 同相关端正的风险。   （七）本基金疏淡的风险   标的指数并不成完全代表通盘股票市场。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票市场 的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹备景况、投资者感情 和往来轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   本基金精致追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪舛误的最小化，本基金力图日均追踪 偏离度的统统值不逾越 0.35%，年追踪舛误不逾越 4%，但因标的指数编制功令调理或其他 身分可能导致追踪舛误逾越上述范围，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的 追踪舛误按捺未达约定标的：   （1）由于标的指数调理成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调理中产生跟 踪偏离度与追踪舛误。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使本基金在相应的组合调理中产生追踪偏离度和追踪舛误。   （3）成份股派发现金红利、新股市值配售收益将导致基金收益率逾越标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调理投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误。   （5）由于基金投资过程中的证券往来成本，以及基金经管费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金经管东谈主的经管才智，举例追踪指数的水平、技 术技能、买入卖出的时机采用等，皆会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因败落卖空、对冲机制过甚他器具 形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。   （8）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和珍惜，未来指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的经管和珍惜，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作 日内向中国证监会论说并冷漠方理决策，如改换运作方式、与其他基金合并、或者远隔基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未到手召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同远隔。投资东谈主将靠近改换运作方式，与其他基金合并、 或者远隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确如时间，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息苦守基金份额合手有东谈主利益优先原则支合手基金 投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与关系市场发达有在差              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 异，影响投资收益。   根据本基金收益分派条目的设想基金经管东谈主可每季度对本基金相对功绩比较基准的超 额收益率以及本基金的可供分派利润进行评价，在合乎收益分派情况下，基金经管东谈主进行收 益分派。根据上述收益分派原则，当本基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本 基金收益分派后种种基金份额净值不低于面值，即基金收益分派基准日的种种基金份额净值 减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；但当本基金收益分派根据基金相对 功绩比较基准的逾额收益率决定时，基于本基金的特质，本基金的收益分派无需以弥补牺牲 为前提，收益分派后的种种基金份额净值有可能低于面值。   此外，在收益分派过程中可能因证券买卖价钱波动、证券往来成本、基金仓位变动等对 基金追踪舛误有所影响。请投资者瞻念察上述事项并作念好相应安排。 险点：   （1）投资股指期货所靠近的风险主如若市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风 险等。具体为： 投资中最主要的风险。 不高，期货往来难以赶紧、实时、通俗的成交所产生的风险。 及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。 动就可能会使投资者权益遭受较大损失。而且股指期货采用逐日无欠债结算轨制，如果莫得 在端正的时期内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。   （2）股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到期时期、 市场利率水对等身分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还靠近流动性风险、信用风险、 操作风险等。   （3）本基金可投资于国债期货，可能激发如下风险：国债期货往来采用保证金往来方             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 式，基金资产可能由于无法实时筹措资金悠闲建立或者支合手国债期货头寸所要求的保证金而 靠近保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，期货在对冲市 场风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价钱波动不一致而靠近基 差风险。   本基金参与融资业务，在放大收益的同期也放大了风险。近似于期货往来，融资业务在 往来过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的支合手担保比率，这种 “盯市”的方式对本基金流动性的经管冷漠了更高的要求。   基金参与转融通证券出借业务的风险，包括但不限于：   （1）流动性风险：当基金资产靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变 现、支付赎回款项的风险。   （2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借 券用度的风险。   （3）市场风险：证券出借后可能靠近出借时间无法实时处置证券的市场风险。 和雄厚性。另外证券化过程中也存在信用评级风险、风险隔断风险、法律风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于内地市场股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大牺牲的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证合手有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地 位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证合手有东谈主在分成派息、垄断表决权等 方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券自动拘谨存托凭证合手有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证合手有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在合手续信息走漏监管方面与境内可能存在互异的风 险；境表里证券往来机制、法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金主要投资于创业板股票，本基金投资创业板 50 指数成份股及备选成份股的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%。创业板股票在上市审核、发 行融资、投资往来、信息走漏等方面与现有 A 股主板股票存在互异，创业板股票疏淡的风             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 险将成为本基金种种风险中的关键部分。创业板股票的疏淡风险包括：   （1）创业板上市公司的投资风险   相较于 A 股主板市场上市公司，创业板上市公司一般筹备年限相对较短、企业发展大 多处于成耐久、股本范围相对较小，虽同期具备发展后劲较大等特质，但企业筹备风险、 功绩波动等也可能相对较大。当创业板上市公司股票的举座发达较差时，本基金的净值增 长率可能会低于主要投资对象为非创业板市场上市公司股票的基金。此外，创业板市场上 市公司高技术改换为现实的居品或劳务具有不确定性,关系居品和工夫更新换代较快，存在 出现工夫失败而形成损失的风险，从而引起创业板上市公司的投资风险。   （2）创业板上市公司的退市风险   创业板市场上市公司退市轨制设想较 A 股主板市场更为严格，创业板将不再实施“退 市风险警示处理”步履，因而创业板不再有 ST 股票。针对创业板市场上市公司的风险特 征，构建了多元化的退市轨范体系，加多了五种退市情形。为提高市场运作效率，幸免无 料想的永劫期停牌，创业板市场将对五种退市情形启动快速退市模范，裁减退市时期。因 此，与主板市场比较，创业板市场上市公司退市的情形更多，退市速率可能更快。   （3）创业板上市公司的股价大幅波动风险   注册制更动落地后，创业板股票的涨跌幅模范比 A 股主板更大，创业板股票上市后前 范围较小，对抗市场风险和行业风险的才智相对较弱，股价可能会由于公司功绩的变动而 大幅波动；公司流通股本较少，盲目炒作会加大股价波动，也相对容易受到短期供求的影 响；公司功绩可能不雄厚，传统的估值判断方法可能不尽适用，投资者的价值判断可能存 在较大互异。上述身分的存在可能导致创业板上市公司股价大幅波动，从而引起本基金净 值大幅波动。   本基金投资于科创板股票，将靠近流动性风险、退市风险、投资鸠合度风险。   最初，流动性风险方面，科创板的投资者门槛较高，且流动性可能弱于 A 股其他板块， 投资者在特定的阶段对科创板的个股可能形成一致性预期，出现股票无法实时成交的情形；   其次，退市风险方面，科创板的退市轨范比 A 股其他板块更为严格，违背关系端正的科 创板上市公司将胜利退市，莫得暂停上市和规复上市两方面模范，其靠近退市风险更大，会 给基金资产净值带来不利影响；              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书   终末，投资鸠合度风险方面，科创板的上市公司均为科技立异成长型，其交易模式、盈 利风险、功绩波动等特征较为相似，基金难以通过漫步投资假造投资风险，若股票价钱波动 将引起基金净值波动。   （八）其他风险   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金 资产的损失。   金融市场危境、行业竞争、代理商背信、基金托管东谈主背信等超出基金经管东谈主自身胜利 按捺才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东谈主利益受损。               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书             十八、基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐      （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意，在履行妥贴模范后 变更并公告。 应在决议奏效后依照《信息走漏办法》的相关端正在端正媒介公告。      （二）基金合同的远隔事由      有下列情形之一的，经履行关系模范后，基金合同应当远隔： 连接的； 标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额合手 有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额合手有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过 的；      （三）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管左券的端正链接履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师组成。基金财产计帐小组不错聘用必要 的办当事者谈主员。             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论说出具法 律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现、结算保证金关系端正等客不雅身分，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按种种基金份额资产净值的比例确定剩余财产在种种 基金份额中的分派比例，并在种种基金份额可分派的剩余财产范围内按种种别基金份额合手有 东谈主合手有的该类基金份额比例进行分派。归并类别的基金份额合手有东谈主对基金财产计帐后本类别 基金份额的剩余资产具有同等的分派权。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项应实时公告；基金财产计帐论说经合乎《中华东谈主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例端正的最低 年限。               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书                     十九、基金合同的内容摘录      （一）基金份额合手有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      A、基金份额合手有东谈主的权利与义务      基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再合手 有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主算作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。      归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。              、《运作办法》过甚他相关端正，基金份额合手有东谈主的权利包括但不限 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者苦求赎回其合手有的基金份额；      （4）按照端正要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；      （5）出席或者录用代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；      （7）监督基金经管东谈主的投资运作；      （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主挫伤其正当权益的行径照章拿起仲裁；      （9）法律法例或中国证监会或基金合同端正的其他权利。              、《运作办法》过甚他相关端正，基金份额合手有东谈主的义务包括但不限 于：      （1）崇拜阅读并盲从基金合同、招募诠释书、基金居品贵寓概要、业务功令以及基金 经管东谈主按照端正就本基金发布的关系公告；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）护理基金信息走漏，实时垄断权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所端正的用度；            嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者基金合同远隔的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的步履；   （7）扩充奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）如实提供基金经管东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并频频给予更新和补充；   （10）配合基金经管东谈主或销售机构开展反洗钱称职观看，包括但不限于提供信得过有用的 身份证件或者其他身份解释文献，准确、完好意思填报身份信息，如实提供与往来和资金关系的 贵寓等；不得从事洗钱步履或者为洗钱步履提供便利；   （11）在本基金计帐交收过程中，基金经管东谈主不错向基金托管东谈主出具其同意中国证券登 记结算有限职责公司协助基金托管东谈主划转其证券账户内相应证券的书面文献，基金份额合手有 东谈主同意基金经管东谈主出具上述书面文献；   （12）法律法例或中国证监会或基金合同端正的其他义务。   B、基金经管东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同落寞运用并经管基金财产；   （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据基金合同及相关法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了基金合 同及国度相关法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要步履保护基金投资 者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）依据基金合同及相关法律端正决定基金收益的分派决策；   （9）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及改换苦求；   （10）依照法律法例为基金的利益对被投资公司垄断证券合手有东谈主权利，为基金的利益行 使因基金财产投资所产生的其他权利；   （11）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借 业务；               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书   （12）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益垄断诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （13）采用、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、投资参谋人、 法律、司帐等服务的机构并确定关系费率，对该等服务机构的关系行径进行监督和处理；   （14）在不违背法律法例的前提下，制订和调理相关基金开户、认购、申购、赎回、转 换和非往来过户过甚他关系业务的业务功令；   （15）法律法例或中国证监会或基金合同端正的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以真诚信用、严慎辛勤的原则经管和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产彼此落寞，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他相关端正外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用妥贴合理的步履使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎基 金合同等法律文献的端正，按相关端正计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）按照法律端正要求编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）   严格按照《基金法》、基金合同过甚他相关端正，履行信息走漏及论说义务；   （12）保守基金交易奥密，不知道基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、基金合 同过甚他相关端正另有端正或有权机关另有要求外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向 他东谈主知道，但向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；            嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东谈主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他相关端正召集基金份额合手有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产经管业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关系贵寓，保 存期限不低于法律法例端正的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时期发出，而且保证投资者 梗概按照基金合同端正的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合理成 本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并干与基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近赶走、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并呈报基金 托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应当承 担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基金托管东谈主违背基 金合同形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益垄断诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金经管东谈主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同不成奏效，基金经管 东谈主应当将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认 购东谈主；   （25）扩充奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）按照《中华东谈主民共和国反洗钱法》等相关反洗钱的法律法例和监管要求履行反洗 钱义务；   （28）法律法例或中国证监会或基金合同端正的其他义务。   C、基金托管东谈主的权利与义务              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的端正安全督察基金财产；   （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背基金合同及国度 法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应呈报中国证监会， 并采用必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例或中国证监会或基金合同端正的其他权利。   （1）以真诚信用、辛勤尽责的原则合手有并安全督察基金财产；   （2）设立有意的基金托管部门，具有合乎要求的营业场所，配备弥散的、及格的熟习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此落寞；对 所托管的不同的基金分别配置账户，落寞核算，分账经管，保证不同基金之间在账户配置、 资金划拨、账册记录等方面彼此落寞；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他相关端正外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金经管东谈主代表基金缔结的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、基金合同过甚他相关端正另有端正或有权机关 另有要求外，在基金信息公开走漏前给予守密，不得向他东谈主知道，但向审计、法律等外部专 业参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息走漏事项；            嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，诠释基金经管 东谈主在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金经管东谈主有未扩充基金合 同端正的行径，还应当诠释基金托管东谈主是否采用了妥贴的步履；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵寓，保存期限不低于法 律法例端正的最低年限；   （12）从基金经管东谈主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或相关端正向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他相关端正，召集基金份额合手有东谈主大会或配合基 金经管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的端正监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）干与基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近赶走、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和银行业监 督经管机构，并呈报基金经管东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，承诺担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任 而撤职；   （20）按端正监督基金经管东谈主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基金经管东谈主 因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）按照《中华东谈主民共和国反洗钱法》等相关反洗钱的法律法例和监管要求履行反洗 钱义务；   （23）法律法例或中国证监会或基金合同端正的其他义务。   （二）基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的模范和功令   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东谈主出席会议并表决。就本部分所述基金份额合手有东谈主大会事宜，除法律法例另有 端正或基金合同另有约定外，基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的权利。   A 召开事由 金经管东谈主、基金托管东谈主以及合乎基金合同约定的基金份额合手有东谈主应当依据基金合同约定的相               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 关模范召开基金份额合手有东谈主大会：      （1）远隔基金合同；      （2）更换基金经管东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）改换基金运作方式；      （5）调理基金经管东谈主、基金托管东谈主的薪金轨范或提高销售服务费率；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资标的、范围或策略；      （9）变更基金份额合手有东谈主大会模范；      （10）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；      （11）法律法例或基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额合手有东谈主大会的事 项。 托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额合手有东谈主大会：      （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （2）在基金合同端正的范围内，且对现有基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响的前 提下，调理本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式、调理本 基金的基金份额类别的配置；      （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；      （4）对基金合同的修改对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及基金合 同当事东谈主权利义务关系发生变化；      （5）基金经管东谈主、登记机构、销售机构在法律法例和中国证监会端正范围内调理相关 基金认购、申购、赎回、改换、非往来过户、转托管、收益分派等业务的功令；      （6）对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；      （7）按照法律法例和基金合同端正不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。      B 会议召集东谈主及召集方式 基金份额合手有东谈主大会由基金经管东谈主召集。               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 同）的基金份额合手有东谈主就归并事项书面要求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提 出版面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提 出提议的基金份额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额合手有东谈主仍 合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷漠书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷漠提议的基金份额合手有东谈主代表和基金经管东谈主；基金 托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并示知基金经管东谈主，基金管 理东谈主应当配合。 而基金经管东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上的基金份额合手有 东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东谈主照章自行召集基金 份额合手有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得费事、打扰。   C 召开基金份额合手有东谈主大会的呈报时期、呈报内容、呈报方式 的端正在端正媒介公告会议呈报。基金份额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形状；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、送达时期和地点；   （5）会务常设筹谋东谈主姓名及筹谋电话；            嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要呈报的其他事项。 基金份额合手有东谈主大会所采用的具体通信方式、寄予的公证机关过甚筹谋方式和筹谋东谈主、书面 表决意见送达的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面呈报基金经管东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面呈报基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   D 基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构、基金 合同允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主合手有基金份 额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释合乎法律法例、基金合同和会议呈报的端正，并 且合手有基金份额的凭证与基金经管东谈主合手有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证自大，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 基金合同约定的其他方式在收取表决意见截止时期昔时送达召集东谈主指定的地址。通信开会应 以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议呈报后，在 2 个工作日内一语气公布关系教导 性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定呈报基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议呈报端正的方式统计基金份 额合手有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经呈报不参与书面表决意见统计的，不 影响表决遵循；   （3）本东谈主胜利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额合手有东谈主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主胜利出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主胜利出具书面意见或授权 他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中胜利出具书面意见的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的寄予东谈主合手 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释应合乎法律法例、基金合同和会议呈报 的端正，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额合手有东谈主不错采用书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议呈报中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议呈报中列明。   E 议事内容与模范   议事内容为本部分“A 召开事由”中所述应由基金份额合手有东谈主大会审议决定的事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的呈报后，对原有议事内容的修改应当在基 金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会            最初由大会主合手东谈主按照下列第 G 条文定模范确定和公布计票东谈主，   在现场开会的方式下， 然后由大会主合手东谈主宣读提案，经筹谋后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主合手；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额合手有东谈主算作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干与会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称号）和 筹谋方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决意见截止时期前至少 提前 30 日公布提案，在所呈报的收取表决意见截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下 由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证机关监督下形成决议。   F 表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以十分决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，改换基金运作方式、更 换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、远隔基金合同、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为 有用。   基金份额合手有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解释，不然提交合乎会议通                嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 知中端正的阐述投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者，口头合乎会议呈报端正的 书面表决意见视为有用表决，表决意见隐隐不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具书面意见的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额合手有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      G 计票      （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会 议出手后晓喻在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称东谈主士共同担任计票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会诚然由 基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有 东谈主大会的主合手东谈主应当在会议出手后晓喻在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额 合手有东谈主代表担任计票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。      （2）计票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主马上公布计票 结果。      （3）如果会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 晓喻表决结果后立即要求对所投票数进行再行盘点。计票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主合手东谈主应当马上公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基金托管东谈主授权代 表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对 计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      H 奏效与公告      基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。该表决通过之日为基金份额合手有东谈主 大司帐票完成且计票结果合乎法律法例和基金合同端正的决议通过条件之日。               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书      基金份额合手有东谈主大会决议奏效后应按照《信息走漏办法》的端正在端正媒介上公告。      基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当扩充奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。      I、实施侧袋机制时间基金份额合手有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主和侧袋份额 合手有东谈主分别合手有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关系基金份额合手有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主合手有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的合手有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额合手有东谈主算作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。      归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      J 本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等端正， 但凡胜利援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致关系内容被 取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，履行妥贴模范并提前公告后，可胜利                  嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。      （三）基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐      A 基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不 经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意，在履行妥贴模范 后变更并公告。 应在决议奏效后依照《信息走漏办法》的相关端正在端正媒介公告。      B 基金合同的远隔事由      有下列情形之一的，经履行关系模范后，基金合同应当远隔： 连接的； 标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额合手 有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额合手有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过 的；      C 基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管左券的端正链接履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师组成。基金财产计帐小组不错聘用必要 的办当事者谈主员。             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论说出具法 律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现、结算保证金关系端正等客不雅身分，计帐期限相应顺延。   D 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   E 基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按种种基金份额资产净值的比例确定剩余财产在种种 基金份额中的分派比例，并在种种基金份额可分派的剩余财产范围内按种种别基金份额合手有 东谈主合手有的该类基金份额比例进行分派。归并类别的基金份额合手有东谈主对基金财产计帐后本类别 基金份额的剩余资产具有同等的分派权。   F 基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项应实时公告；基金财产计帐论说经合乎《中华东谈主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。   G 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例端正的最低 年限。   （四）争议的处理和适用的法律            嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，各方当事东谈主应尽 量通过协商、谐和处理。协商、谐和不成处理的，应当将争议提交深圳国际仲裁院，按照深 圳国际仲裁院届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各 方当事东谈主均具有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时间，各方当事东谈主应信守各自的职责，链接针织、辛勤、尽责地履行基金合同 端正的义务，珍惜基金份额合手有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之主义，不包括香港十分行政区、澳门十分行政区 和台湾地区法律）统领。   （五）基金合同的遵循   基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 /签章并在募麇集束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续，经中国证监会书面确 认后奏效。 日止。 金合同各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 合手有一份，每份具有同等的法律遵循。 和营业场所查阅。               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书                 二十、基金托管左券的内容摘录 （一）基金托管左券当事东谈主 A. 基金经管东谈主 称号：嘉实基金经管有限公司 住所：中国（上海）目田贸易检会区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 邮政编码：100020 法定代表东谈主：经雷 成立时期：1999 年 3 月 25 日 批准设立机关：中国证券监督经管委员会 批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号 组织形状：有限职责公司（外商投资、非独资） 注册老本：东谈主民币 1.5 亿元 存续时间：合手续筹备 筹备范围：基金召募、基金销售、资产经管以及中国证监会许可的其它业务 B. 基金托管东谈主 称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行） 住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表东谈主：缪建民 成立时期：1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号 组织形状：股份有限公司 注册老本：东谈主民币 252.20 亿元 存续时间：合手续筹备 （二）基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查 A 基金托管东谈主根据相关法律法例的端正以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 资比例、投资限制、关联方往来等进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证），此外为更好地罢了投 资标的，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板、科创板、存托凭证过甚他 照章刊行上市的股票）、债券（国债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可 改换债券（含分离往来可转债）、可交换公司债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、 中期单据等）、资产支合手证券、债券回购、同行存单、银行进款、股指期货、国债期货、股 票期权、现金以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监 会的关系端正）。   本基金可根据关系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥贴模范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资比例为：   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现金基金资产的 80%。本基金应当保合手不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年 以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、股 票期权、国债期货过甚他金融器具的投资比例合乎法律法例和监管机构的端正。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行妥贴模范后， 不错调理上述投资品种的投资比例。   本基金的投资限制为：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金应当保合手不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支合手证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （4）本基金合手有的一齐资产支合手证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （5）本基金合手有的归并(指归并信用级别)资产支合手证券的比例，不得逾越该资产支合手              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 证券范围的 10％；    （6）本基金经管东谈主经管的一齐基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支合手证券，不得 逾越其种种资产支合手证券悉数范围的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券时间，如果其信用品级下落、不再合乎投资轨范，应在评级论说发布之日起 3 个 月内给予一齐卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金若参与股指期货往来，应当盲从下列投资限制：    ①本基金在职何往来日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的    ②本基金每个往来日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当 保合手不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何往来日日终，合手有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得逾越基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何往来日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金合手有的股票总 市值的 20%；    ⑤本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计较）应当符 合《基金合同》对于股票投资比例的相关端正；    ⑥本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一 往来日基金资产净值的 20%；    （10）本基金若参与国债期货往来，应当盲从下列投资限制：    ①本基金在职何往来日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的    ②本基金在职何往来日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往来保证金后， 应当保合手不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何往来日日终，合手有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得逾越基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何往来日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金合手有的债券总 市值的 30%；    ⑤本基金所合手有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货 合约价值，悉数(轧差计较)应当合乎基金合同对于债券投资比例的相关约定；    ⑥本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一 往来日基金资产净值的 30%；    （11）本基金若参与股票期权往来，应当盲从下列投资限制：    ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的    ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的， 应合手有合约行权所需的全额现金或往来所功令招供的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；    ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数计较；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得逾越基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金不合乎 该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；    （14）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；    （15）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；    （16）本基金若参与转融通证券出借业务，应当合乎下列投资限制：    ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以上的出借证 券应纳入《流动性风险经管端正》所述流动性受限证券的范围；              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书   ②本基金参与出借业务的单只证券不得逾越基金合手有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   因证券市场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金投资 不合乎上述端正的，基金经管东谈主不得新增出借业务；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票扩充，与国内照章 刊行上市的股票合并计较；   （18）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、            （12）、                （13）、                    （16）情形之外，因证券、期货市场波动、证券刊行东谈主 合并、基金范围变动、标的指数成份股调理或标的指数成份股流动性限制等基金经管东谈主之外 的身分致使基金投资比例不合乎上述端正投资比例的，基金经管东谈主应当在所涉证券可往来之 日起 10 个往来日内进行调理，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的， 从其端正。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同奏效之日起出手。   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向本基金的基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、阁下证券往来价钱过甚他不方正的证券往来步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞让的其他步履。 金托管东谈主过甚控股鼓吹、履行按捺东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期 内承销的证券，或者从事其他首要关联往来的，应当合乎本基金的投资标的和投资策略，遵 循基金份额合手有东谈主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 市场公正合理价钱扩充。关系往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予走漏。             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 首要关联往来应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的落寞董 事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。 出强制性调理的，本基金应当按照法律法例或监管部门的端正扩充。   B 基金托管东谈主根据相关法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主采用进款 银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金经管东谈主应根据法律法例的端正及《基金合同》 的约定，确定合乎条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主。基金托管东谈主应据 以对基金投资银行进款的往来敌手是否合乎相关端正进行监督。如基金经管东谈主未提供名单， 视为招供通盘进款银行。对于不合乎端正的银行进款，基金托管东谈主不错拒却扩充，并呈报基 金经管东谈主。   本基金投资银行进款应合乎如下端正：   基金经管东谈主负责对本基金进款银行的评估与推敲，建立健全银行进款的业务经过、岗亭 职责、风险按捺步履和监察稽核轨制，切实防守相关风险。基金托管东谈主负责对本基金银行定 期进款业务的监督与核查，审查、复核关系左券、账户贵寓、投资指示、进款证实书等相关 文献，切实履行托管职责。 支付才智等触及到进款银行采用方面的风险。 部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不成悠闲基金 平常结算业务的风险、因一齐提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到 基金流动性方面的风险。 约导致基金财产受到损失的，需由基金经管东谈主承担由此形成的损失。                                    、《运作办法》 等相关法律法例，以及国度相关账户经管、利率经管、支付结算等的各项端正。   C 基金投资银行进款左券的缔结、账户开设与经管、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取   （1）基金经管东谈主应在《进款左券书》中明确进款证实书或其他有用进款凭证的办理方              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 式、邮寄地址、筹谋东谈主和筹谋电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的阐述及兑付办法等。   （2）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上 门托福进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款 余额询证函，进款分支机构过甚上司行应予配合。   （3）基金经管东谈主应在《进款左券书》中端正，基金存放到期或提前兑付的资金应一齐 划转到指定的基金托管账户，并在《进款左券书》写明账户称号和账号；未划入指定账户的， 由进款银行承担职责。   （4）基金经管东谈主应在《进款左券书》中端正，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，经管东谈主应实时书面呈报进款行，书面呈报应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分 支机构应实时就变更事项向基金经管东谈主、基金托管东谈主出具持重书面阐述书。变更呈报的送达 方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定筹谋东谈主变更，应实时加盖公 章书面呈报对方。   （5）基金经管东谈主应在《进款左券书》中端正，因如期进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金经管东谈主应当依据基金经管东谈主与进款银行缔结的《存 款左券书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金经管东谈主应在 《进款左券书》中端正，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款凭证 （下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐述或到期支款的有用凭证，且对应每笔进款 仅能开具唯独进款凭证。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金经管东谈主向进款银行冷漠补办苦求，基金经管东谈主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并快递或上门托福至托管东谈主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书   每个工作日，基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   对于存期逾越 3 个月的如期进款，基金托管东谈主于每季度向进款银行发起查扣问复，进款 银行应按照东谈主行查扣问复的相关时限要求实时回复。基金经管东谈主有职责督促进款银行实时回 复查扣问复。因进款银行未实时回复形成的资金被挪用、盗取的职责由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定筹谋东谈主。   （4）到期兑付   基金经管东谈主提前呈报基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话接头。进款到期前基金 经管东谈主与进款银行阐述进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，呈报基金经管东谈主与存 款银行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金经管东谈主应将接洽结果示知基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥进款本息确当日呈报基金经管东谈主。   如果在进款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要等原因， 基金经管东谈主不错提前支取一齐或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金经管东谈主与进款银行缔结的《进款左券书》扩充。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主在进行进款投资时有违背相关法律法例的端正及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面形状呈报基金经管东谈主在 10 个工作日内纠正。基金经管东谈主对基 金托管东谈主呈报的违法事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。基 金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要违法行径，应立即论说中国证监会，同期呈报基金经管东谈主在 由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何职责。   D 基金托管东谈主根据相关法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主参与银行 间债券市场进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律法例及 行业轨范的、经隆重采用的、本基金适用的银行间债券市场往来敌手名单并约定各往来敌手 所适用的往来结算方式。基金经管东谈主有职责确保实时将更新后的往来敌手名单发送给基金托 管东谈主，不然由此形成的损失应由基金经管东谈主承担。基金经管东谈主应严格按照往来敌手名单的范            嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 围在银行间债券市场采用往来敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债 券市场往来敌手名单进行往来。如基金经管东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行 间债券市场往来敌手名单的，视为基金经管东谈主招供全市场往来敌手。在基金存续时间基金管 理东谈主不错调理往来敌手名单，但应将调理结果至少提前一个工作日书面呈报基金托管东谈主。新 名单确定时已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照左券进行结算，但 不得再发生新的往来。如基金经管东谈主根据市场需要临时调理银行间债券往来敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东谈主诠释原理，并在与往来敌手发生往来前 3 个往来日内与基金托管东谈主 协商处理。   基金经管东谈主负责对往来敌手的资信按捺，按银行间债券市场的往来功令进行往来，并负 责向不履行合同的往来敌手追偿。如基金经管东谈主存在错误，承诺担相应的抵偿职责。基金托 管东谈主则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管 理东谈主莫得按照预先约定的往来敌手进行往来时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托 管东谈主不承担由此形成的任何损构怨职责。   E 本基金投资流通受限证券，应盲从《对于基金投资非公诱导行股票等流通受限证券有 关问题的呈报》等相关监管端正。 券刊行注册经管办法》表率的非公诱导行股票、公诱导行股票网下配售部分等在刊行时明确 一如期限锁如期的可往来证券，不包括由于发布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购往来中的质押券等流通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公诱导行证券，且限于由中国证券登记结算有限 职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市场计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券往来所或寰宇银行间债券市场往来的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公诱导行证券。 会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险按捺轨制。基金投资非公诱导行 股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括 但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例按捺情况。   基金经管东谈主应至少于初度扩充投资指示之前两个工作日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个工作日内，              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述贵寓。   基金经管东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，应当对本基金投资流通受限 证券的流动性风险采用积极有用的步履，力图在合理的时期内有用处理基金运作的流动性问 题。如因基金多量赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活扰乱时，基金经管东谈主 应按照基金合同的约定进行处理。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托 管东谈主不承担任何职责。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、资金划付时期等。基金经管东谈主应保证上述信息的真 实、完好意思，并应至少于拟扩充投资指示前两个工作日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证 基金托管东谈主有弥散的时期进行审核。   由于基金经管东谈主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。                《基金合同》、                      《托管左券》审核基金经管东谈主投资流通受限 证券的行径。如发现基金经管东谈主违背了《基金合同》                       、《托管左券》以过甚他关系法律法例的 相关端正，应实时呈报基金经管东谈主，并呈报中国证监会，同期采用合理步履保护基金投资东谈主 的利益。基金托管东谈主有权对基金经管东谈主的不法、违法以及违背《基金合同》、                                  《托管左券》的 投资指示不予扩充，独立即呈报基金经管东谈主纠正，基金经管东谈主不予纠正或已代表基金签署合 同不得不扩充时，基金托管东谈主应向中国证监会论说。 露所投资非公诱导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁如期等信息。   F 基金经管东谈主应当对投资中期单据业务进行推敲，崇拜评估中期单据投资业务的风险， 本着审慎、辛勤尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应合乎法律法例及监管机构的关系 端正。   G 基金托管东谈主根据相关法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计较、 种种基金份额净值计较、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系信息走漏、基金宣 传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   H 基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违背法律法例、            嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 《基金合同》和本托管左券的端正，应实时以电话、邮件或书面教导等方式呈报基金经管东谈主 限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到呈报后 应实时查对并回复基金托管东谈主。对于收到的书面呈报，基金经管东谈主应以书面形状给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，诠释违法原因及纠正期限。在上述 规如期限内，基金托管东谈主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主 对基金托管东谈主呈报的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   I 基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管左券 对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教导，基金经管东谈主应在端正时期 内回话并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、 基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项。基金经管东谈主应积极 配合提供关系数据贵寓和轨制等。   J 若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据往来模范依然奏效的指示违背法律、行政法例和其 他相关端正，或者违背基金合同或本托管左券约定的，应当立即呈报基金经管东谈主实时纠正， 由此形成的损失由基金经管东谈主承担。托管东谈主在履行其呈报义务后，给予免责。   K 基金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要违法行径，应实时论说中国证监会，同期呈报基金 经管东谈主限期纠正。   （三）基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   A 基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全 督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金经管东谈主计较 的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、关系信息走漏和 监督基金投资运作等行径。   B 基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未扩充 或无故蔓延扩充基金经管东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 托管左券过甚他相关端正时，应实时以书面形状呈报基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到 书面呈报后应鄙人一工作日前实时查对并以书面形状给基金经管东谈主发出回函，诠释违法原因 及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   C 基金托管东谈主有义务配合和协助基金经管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管左券对基 金业务扩充核查，包括但不限于：对基金经管东谈主发出的书面教导，基金托管东谈主应在端正时期 内回话并改正，或就基金经管东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供关系资 料以供基金经管东谈主核查基金财产的完好意思性和信得过性。             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书   D 基金经管东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行径，应实时论说中国证监会，同期呈报基金 托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。   （四）基金财产的督察   A 基金财产督察的原则 财产的完好意思与落寞。 经基金经管东谈主的方正指示，不得自走运用、刑事职责、分派基金的任何资产。不属于基金托管东谈主 履行有用按捺下的资产及什物证券等在基金托管东谈主督察时间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的职责。 并呈报基金托管东谈主。到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时呈报基金 经管东谈主采用步履进行催收，基金经管东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本左券当事东谈主外第三 方的欺骗、武断、罪戾或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担职责。   B 基金召募时间及召募资金的验资 有东谈主东谈主数合乎《基金法》、            《运作办法》等相关端正后，基金经管东谈主应将属于基金财产的一齐 资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户。同期在端正时期内，基金经管东谈主应遴聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资报 告由干与验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 等事宜，基金托管东谈主应给予必要的协助和配合。   C 基金资金账户的开立和经管 户”），督察基金的银行进款，并根据基金经管东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“嘉             嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 实创业板 50 指数型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主印记。 理东谈主不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。   D 基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 经管东谈主不得出借或未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务之外的步履。 由基金经管东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主计帐工作，基 金经管东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的端正扩充。 的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，按相关端正开立、使用并经管。若无关系端正， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正扩充。   E 债券托管账户的开设和经管   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银 行间市场计帐所股份有限公司的相关端正，以基金的口头在银行间市场登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。   F 其他账户的开立和经管 东谈主按照端正开立投资所需账户。完成上述账户开立后，基金经管东谈主应以书面形状将期货公司 提供的期货保证金账户的开动资金密码和市场监控中心的登录用户名及密码示知基金托管 东谈主。资金密码和市场监控中心登录密码重置由基金经管东谈主进行，重置后务必实时呈报托管东谈主。   基金托管东谈主和基金经管东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金经管东谈主保 证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在关系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按影相关法律法例和本左券的约定协商后开立。新账户按相关端正使用              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 并经管。   G 基金财产投资的相关有价凭证等的督察   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市场计帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限职责公司或单据营业中心的代督察库，什物督察凭证由基金托管东谈主合手有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由 上述存放机构及基金托管东谈主之外机构履行有用按捺的有价凭证不承担督察职责。   H 与基金财产相关的首要合同的督察   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金财产相关的首要合同的原件分别由基金经管东谈主、 基金托管东谈主督察。除本左券另有端正外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产相关的首要 合同应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份蓝本的原件。基金经管东谈主应在首要合同 签署后实时将首要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个工作日内将蓝本送达基金托管东谈主处。 因基金经管东谈主发送的合同传真件与过后送达的合同原件不一致所形成的后果，由基金经管东谈主 负责。首要合同的督察期限不低于法律法例端正的最低年限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得改换。基金经管东谈主向基金托管东谈主提供的合同 传真件或扫描件与基金经管东谈主留存原件不一致的，以传真件或扫描件为准。   （五）基金资产净值计较和司帐核算   A 基金资产净值的计较、复核与完成的时期及模范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日该类基金份额的余 额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的收益或损失归入基 金财产。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有端正的， 从其端正。   基金经管东谈主每个工作日计较基金资产净值、种种基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按 端正公告。   基金经管东谈主每个工作日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按照端正对外公布。 基金相关的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一致敬见的，按               嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 照基金经管东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   B 基金资产的估值   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   C 基金份额净值虚假的处理方式   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值虚假。   D 基金司帐轨制   按国度相关部门端正的司帐轨制扩充。   E 基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的归并记账方法和司帐处 理原则，分别落寞时配置、记录和督察本基金的全套账册，对关系各方各自的账册如期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   F 基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。查对不符时， 应实时呈报基金经管东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据完全一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在每月扫尾后 5 个工作日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度扫尾之日起 15 个工作日内完成基金季度论说的编制及复核；在上半年扫尾之日 起 2 个月内完成基金中期论说的编制及复核；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度报 告的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以国度相关端正为准。基金年度论说的财务司帐 论说应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及 两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   （六）基金份额合手有东谈主名册的督察   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称号、证件号码和合手有的基金份额。 基金份额合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和督察，基金经管东谈主和基金 托管东谈主应分别督察基金份额合手有东谈主名册，保存期限不低于法律法例端正的最低年限。如不成 妥善督察，则按关系法律法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期论说和年度论说前，基金经管东谈主应将相关贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好意思性。基金经管东谈主和托管 东谈主不得将所督察的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守密义                  嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书 务。      （七）争议处理方式      各方当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券相关的一切争议，如经友好协商未能解 决的，应当将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁功令进行仲裁。 仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担， 除非仲裁裁决另有决定。      争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接针织、辛勤、 尽责地履行基金合同和本托管左券端正的义务，珍惜基金份额合手有东谈主的正当权益。      本左券受中华东谈主民共和国法律（为本左券之主义，不包括香港十分行政区、澳门十分行 政区和台湾地区法律）统领。      （八）托管左券的变更、远隔与基金财产的计帐      A 托管左券的变更模范      本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 基金合同的端正有任何突破。基金托管左券的变更应履行妥贴模范。      B 基金托管左券远隔的情形 而在 6 个月内无其他妥贴的托管机构连接其原有权利义务； 而在 6 个月内无其他妥贴的基金经管公司连接其原有权利义务；      C 基金财产的计帐      基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定及相关法律法例处理基金财产的计帐。              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书                二十一、对基金份额合手有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额合手有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额合手有东谈主的需要 和市场的变化，加多或变更服务边幅。主要服务内容如下：   （一）贵寓寄送/发送   初度基金往来（除基金开户外其他往来类型）后的 15 个工作日内向基金份额合手有东谈主寄 送或邮件发送开户阐述书和往来对账单。   每月向定制电子对账单服务的基金份额合手有东谈主发送电子对账单。 送达差错、通信故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法 平常收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、查对、 变更您的预留筹谋方式。   （二）如期定额投资野心   基金经管东谈主可通过销售机构为投资者提供如期定额投资服务。通过如期定额投资野心， 投资者不错通过销售渠谈如期定额申购基金份额。如期定额投资野心的相关功令另行公告。   （三）在线服务   通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额合手有东谈主还可得到如下服务：   基金份额合手有东谈主均可通过基金经管东谈主网站罢了基金往来查询、账户信息查询和基金信息 查询。   投资者不错利用基金经管东谈主网站获取基金和基金经管东谈主的种种信息，包括基金的法律文 件、功绩论说及基金经管东谈主最新动态等贵寓。   本基金经管东谈主已通畅个东谈主和机构投资者的网上直销往来业务。个东谈主和机构投资者通过基 金经管东谈主网站 www.jsfund.cn 不错办理基金认购、申购、赎回、账户贵寓修改、往来密码修 改、往来苦求查询和账户贵寓查询等种种业务。                    嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书    （四）参谋服务 居品与服务等信息，可拨打基金经管东谈主寰宇统一客服电话：400-600-8800（免资料话费）、 (010)85712266，传真：（010）65215577。    公司网址：http://www.jsfund.cn    电子信箱：service@jsfund.cn      嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书          二十二、其他应走漏事项 无。            嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书            二十三、招募诠释书存放及查阅方式   本基金招募诠释书公布后，分别置备于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。              嘉实创业板 50 指数型证券投资基金招募诠释书                    二十四、备查文献 （二）存放地点   备查文献存放于基金经管东谈主和/或基金托管东谈主处。 （三）查阅方式   投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文 件的复制件或复印件。                                        嘉实基金经管有限公司

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