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鹏华上证科创板空洞往来型洞开式指数     证券投资基金托管条约   基金不休东说念主：鹏华基金不休有限公司   基金托管东说念主：中国银行股份有限公司        二○二五年二月   鉴于鹏华基金不休有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限职守公司， 按影相关法律法则的章程具备担任基金不休东说念主的履历和才略；   鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按影相关 法律法则的章程具备担任基金托管东说念主的履历和才略；   鉴于鹏华基金不休有限公司拟担任鹏华上证科创板空洞往来型洞开式指数证券投资基 金的基金不休东说念主，中国银行股份有限公司拟担任鹏华上证科创板空洞往来型洞开式指数证券 投资基金的基金托管东说念主；   为明确鹏华上证科创板空洞往来型洞开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“基 金”）基金不休东说念主和基金托管东说念主之间的权力义务关系，特制订本条约。   一、托管条约当事东说念主  （一）基金不休东说念主（或简称“不休东说念主”）  称呼：鹏华基金不休有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  法定代表东说念主: 张纳沙  成立时期：1998 年 12 月 22 日  批准开采机关：中国证券监督不休委员会  批准开采文号：［1998］31 号文  组织形态：有限职守公司  注册老本：1.5 亿元东说念主民币  野心范围：发起开采基金、基金不休及中国证监会批准的其他业务  存续时期：握续野心 （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”） 称呼：中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主: 葛海蛟 成立时期：1983 年 10 月 31 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 组织形态：股份有限公司 注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 野心范围：    接管东说念主民币入款；披发短期、中期和永远贷款；办理结算；办理单子贴          现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；生意政府债          券；从事同行拆借；提供信用证工作及担保；代理收付款项及代理保障          业务；提供保障箱工作；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；          国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇担          保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；生意和代          理生意股票之外的外币有价证券；自营外汇生意；代客外汇生意；外汇          信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信探询、接洽、见证          业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属生意；国外分支机构野心与当          地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或          参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。 存续时期：握续野心 二、托管条约的依据、办法、原则息争释 （一）依据 本条约依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券 法》”)、     《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    （以下简称“《基金法》                              ”）、                                《公开召募证券投资 基金运作不休办法》         （以下简称“《运作办法》”）、                       《证券投资基金托管业务不休办法》                                      、《公开 召募证券投资基金信息表露不休办法》                 （以下简称“《信息表露办法》”）、                                 《证券投资基金信息 表露内容与形态准则第 7 号〈托管条约的内容与形态〉》、《公开召募洞开式证券投资基金流 动性风险不休章程》偏激他联系法律法则与《鹏华上证科创板空洞往来型洞开式指数证券投 资基金基金合同》（以下简称“              《基金合同》”）签订。   （二）办法   签订本条约的办法是明确鹏华上证科创板空洞往来型洞开式指数证券投资基金基金托 管东说念主和鹏华上证科创板空洞往来型洞开式指数证券投资基金基金不休东说念主之间在基金财产的 看护、投资运作、净值联想、收益分拨、信息表露及彼此监督等相关事宜中的权力、义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金不休东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、老诚信用的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）解释   除非文义另有所指，本条约的系数术语与《基金合同》的相应术语具有疏浚含义。   三、基金托管东说念主对基金不休东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法则的章程对基金不休东说念主的下列投资运作进行监督：   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地终结投资 标的，本基金可少许投资于国内照章刊行或上市往来的其他非成份股（包含主板、创业板及 其他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司 债、央行单子、政府守旧机构债、场所政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次 级债、可鬈曲债券、可交换债券偏激他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行 入款（包括条约入款、依期入款等）、货币市集器具、同行存单、钞票守旧证券、股指期货 以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会相关章程）。      本基金可根据相关法律法则和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东说念主在履行得那时期后，可 以将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证） 的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，因法律法则的章程而 受遗弃的情形除外。      如若法律法则对该比例要求有变更的，不错变更后的比例为准，本基金的投资比例可作念 相应调养。      基金不休东说念主应将拟投资的上证科创板空洞指数股票库、债券库等各投资品种的具体范围 实时提供给基金托管东说念主。基金不休东说念主不错根据本色情况的变化，对各投资品种的具体范围予 以更新和调养，并实时见知基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监 督。      基金的投资组合应免除以下遗弃：      （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金 钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；      （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类钞票守旧证券的比例，不得超过基金钞票净 值的 10%；      （3）本基金握有的沿路钞票守旧证券，其市值不得超过基金钞票净值的 20%，中国证 监会章程的稀零品种除外；      （4）本基金握有的团结（指团结信用级别）钞票守旧证券的比例，不得超过该钞票支 握证券范围的 10%；      （5）本基金不休东说念旁边理的且由本托管东说念主托管的沿路基金投资于团结原始权益东说念主的各类 钞票守旧证券，不得超过其各类钞票守旧证券悉数范围的 10%；      （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票守旧证券。基金握 有钞票守旧证券时期，如若其信用等级下跌、不再适应投资轨范，应在评级发挥发布之日起      （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所汇报的金额不超过本基金的总钞票，本基 金所汇报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得超过基金钞票净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不休东说念主之外的身分以致基金不适应 该比例遗弃的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接纳质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （10）本基金钞票总值不超过基金钞票净值的 140%；   （11）若本基金参与股指期货往来，应当盲从下列要求：   a.本基金在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得超过基金钞票净值的   b.本基金在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 超过基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、钞票守旧证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何往来日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得超过基金握有的股票总 市值的 20%；   d.本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一 往来日基金钞票净值的 20%；   e.本基金每个往来日日终在扣除股指期货合约需交纳的往来保证金后，应当保握不低于 往来保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （12）本基金投资存托凭证的比例遗弃依照境内上市往来的股票履行，与境内上市往来 的股票合并联想；   （13）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得超过基金钞票净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适应以下要求：   a.出借证券钞票不得超过基金钞票净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得超过基金握有该证券总量的 30%；   c.最近 6 个月内日均基金钞票净值不低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均联想；   （15）法律法则及中国证监会章程的其他投资比例遗弃。   除上述第（6）、          （8）            、（9）、                （14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金范围变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性遗弃等基金不休东说念主之外的身分 以致基金投资比例不适应上述章程投资比例的，基金不休东说念主应当在 10 个往来日内进行调养； 因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金不休东说念主之外的身分以致基金 投资比例不适应上述第（14）项情形时，基金不休东说念主不得新增出借业务；但中国证监会章程 的稀零情形除外。法律法则另有章程的从其章程。   基金不休东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起启动。   法律法则或监管部门取消或调养上述遗弃，如适用于本基金，基金不休东说念主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受相关遗弃或按调养后的章程履行。   基金不休东说念主运用基金财产生意基金不休东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、本色戒指东说念主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适应基金的投资标的和投资策略，免除基金份额握有东说念主利益优先原则，防护利益 突破，设立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱履行。相关往来必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与表露。紧要关联往来应提交基金不休东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金不休东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或调养上述退却性章程，如适用于本基金，基金不休东说念主在履行 得那时期后，则本基金投资不再受相关遗弃或按调养后的章程履行。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 联想、基金份额净值联想、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、相关 信息表露及基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金不休东说念主违背上述约 定，应实时教导基金不休东说念主，基金不休东说念主收到教导后应实时查对质明并以书面形态对基金托 管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对教导事项进行复查。基金不休东说念主对 基金托管东说念主教导的违纪事项未能在限期内矫正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会发挥。   （四）基金托管东说念主发现基金不休东说念主的投资指示违背法律法则、本条约的章程，应当拒却 履行，实时教导基金不休东说念主，并依照法律法则的章程实时向中国证监会发挥。基金托管东说念主发 现基金不休东说念主依据往来时期已经成效的指示违背法律法则、、本条约章程的，应当实时教导 基金不休东说念主，并依照法律法则的章程实时向中国证监会发挥。   （五）基金不休东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在章程 时期内回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，提供相关数据资 料和轨制等。   四、基金不休东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律法则偏激行业监管要求的基础上，基金不休东说念主有权对基金托管东说念主履行本条约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户、复核基金不休东说念主联想的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金不休东说念主指示办 理计帐交收、相关信息表露和监督基金投资运作等步履。 当原理未履行或延伸履行基金不休东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违背法律法则、                                       《基 金合同》及本条约联系章程时，应实时以书面形态见知基金托管东说念主限期矫正，基金托管东说念主收 到见知后应实时查对并以书面形态对基金不休东说念主发出回函。在限期内，基金不休东说念主有权随时 对见知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金不休东说念主见知的违纪事项未能 在限期内矫正的，基金不休东说念主应依照法律法则的章程发挥中国证监会。 基金不休东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在章程时期内回话基金不休东说念主并改正。   五、基金财产的看护  （一）基金财产看护的原则                                       《基 金合同》及本条约另有章程，不得自走运用、刑事职守、分拨基金的任何财产。 金财产的完好与寂寞。 管东说念主不得寄予第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 基金份额握有东说念主东说念主数适应《基金法》、                 《运作办法》等联系章程的，由基金不休东说念主在法依期限 内聘用适应《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资报 告，出具的验资发挥应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资证明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和不休 托管东说念主看护和使用。本基金除证券往来所场内往来之外的一切货币进出行径包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金不休东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行径。   （四）基金进行依期入款投资的账户开设和不休   基金不休东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过程 中，基金不休东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的相关贵府。   （五）基金证券账户偏激他投资账户的开设和不休 算有限职守公司开设证券账户。 金不休东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的行径。 关账户的开设、使用的，若无相关章程，则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、 使用的章程。   （六）债券托管专户的开设和不休   基金合同成效后，基金不休东说念主负责以基金的口头央求并取得插足宇宙银行间同行拆借市 场的往来履历，并代表基金进行往来；由基金不休东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手续 办理罢了之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限职守公司和银行间市 场计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行 银行间债券市集债券和资金的计帐。   （七）证券资金账户的开立和不休 资金账户，用于办理本基金在证券往来所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金 和往来保证金的收取按照代理证券生意的证券经纪商的章程履行。 户，并按照该营业网点开户的进程和要求，签订相关的条约。证券资金账户与基金托管银行 账户设立第三方存管关系。   （八）基金财产投资的联系有价凭证的看护   基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善看护。 基金托管东说念主对其之外机构本色有用戒指的有价凭证不承担职守。   （九）与基金财产联系的紧要合同及联系凭证的看护   基金托管东说念主按照法律法则看护由基金不休东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同及 联系凭证。基金不休东说念主代表基金签署联系紧要合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有章程外，基金不休东说念主在代表基金签署与基金联系 的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的本来，以便基金不休东说念主和基金托管东说念主至少各握 有一份本来的原件。紧要合同由基金不休东说念主与基金托管东说念主按章程各自看护，保存期限不少于 法律法则的章程。   对于无法取得二份以上的本来的，基金不休东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 并加盖公章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。   六、指示的发送、证明及履行   基金不休东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金不休东说念主发送的电子指示（领受深证通金融数据交换平台发送的电子指 令、领受 SWIFT 电子报文发送的电子指示、通过中国银行托管网银发送的电子指示）                                         、自动 产生的电子指示（基金托管东说念主的全球托管系统根据基金不休东说念主的授权通过预先设定的业务规 则自动产生的电子指示）。电子指示依然发出即被视为正当有用指示，传真纸质指示行动应 急神色备用。基金不休东说念主通过深证通金融数据交换平台发送的电子指示，基金托管东说念主根据 USER ID 和 APP ID 独一识别基金不休东说念主身份，基金不休东说念主应妥善看护 USER ID 和 APP ID， 基金托管东说念主身份识别后对于履行该电子指示酿成的任何非基金托管东说念主原因酿成的赔本基金 托管东说念主不承担职守。   纸质指示是指基金不休东说念主无法通过以上电子传送渠说念传送到基金托管东说念主全球托管系统 的指示，纸质指示的传送神色为传真、邮件等两边认同的神色。   （一）基金不休东说念主对发送纸质指示东说念主员的书面授权 不休东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”）及各个东说念主员的权限范围。基金 不休东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金不休东说念主向基金托管东说念主以 传真或电子邮件的形态发送授权见知后同期电话见知基金托管东说念主。授权见知自基金托管东说念主接 到基金不休东说念主的电话证明后于见知载明的成效时期起成效。见知载明的成效时期不得早于电 话证明时期。基金不休东说念主在而后 3 个责任日内将授权见知原件送交基金托管东说念主。 送东说念主员及相关操作主说念主员之外的任何东说念主表露、表露。  （二）指示的内容  指示是基金不休东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资指示。相关 登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算见知视为基金不休东说念主向基金托管东说念主发出的指示。  （三）指示的发送、证明和履行 证明的神色向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出的指示，基金不休东说念主不得否定其遵守。 但如若基金不休东说念主已经破除或调动对指示发送东说念主员的授权，况兼基金托管东说念主已收到该见知， 则对于而后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金不休东说念主不承担职守。 在其正当的野心权限和往来权限内，并依据相关业务划定发送指示。指示发出后，基金不休 东说念主应实时通过电话或其他两边认同的神色见知基金托管东说念主，基金不休东说念主应确保基金托管东说念主收 到指示。 符等进行口头一致性的查验，对正当合规的指示，基金托管东说念主应在规依期限内履行，不得不 合理延误。 同行市集债券往来成交单经有权东说念主员署名并加盖章章后实时发送给基金托管东说念主。如不需领受 发送往来成交单的形态，基金不休东说念主应付基金托管东说念主进行书面授权证明。如若银行间簿记系 统已经生成的往来需要取消或间隔，基金不休东说念主需书面见知基金托管东说念主。 指示传输不足时未能留出有余的履行时期，以致指示未能实时履行所酿成的赔本由基金不休 东说念主承担。  （四）基金不休东说念主发送失实指示的情形和处理时期  基金不休东说念主发送失实指示的情形主要包括：指示要素失实、无投资步履的指示、预留印 鉴失实等情形。  基金托管东说念主发现基金不休东说念主的指示失实时，有权拒却履行，并实时见知基金不休东说念主改正。 对基金不休东说念主更正并再行发送后的指示经基金托管东说念主查对质明后方能履行。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却履行指示的情形和处理时期   基金托管东说念主发现基金不休东说念主的指示违背法律法则则程或者《基金合同》约定，应当视情 况暂缓履行或不予履行，并实时见知基金不休东说念主要求其变更或破除相关指示，若基金不休东说念主 在基金托管东说念主发出上述见知后仍未变更或破除相关指示，基金托管东说念主应当拒却履行，并向中 国证监会发挥。   基金不休东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金的银行入款账户有有余的资金余额， 确保基金的证券账户有有余的证券余额。对超头寸的指示，以及超过证券账户证券余额的指 令，基金托管东说念主可不予履行，但应实时见知基金不休东说念主，由此酿成的赔本，由基金不休东说念主承 担。   （六）基金托管东说念主未按照基金不休东说念主指示履行的处理方法   基金托管东说念主因未正确履行基金不休东说念主正当合规的指示，以致本基金的利益受到损伤，基 金托管东说念主首肯担相应的职守。除此之外，基金托管东说念主对履行基金不休东说念主的正当合规指示对基 金酿成的赔本不承担任何职守。   （七）被授权东说念主员及授权权限的变更   基金不休东说念主若对授权见知的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改， 及/或权限的修改），应当至少提前 1 个责任日见知基金托管东说念主；修改授权见知的文献应由基 金不休东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权署名东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法 定代表东说念主的授权书。基金不休东说念主对授权见知的修改应当以传真或电子邮件的形态发送给基金 托管东说念主，同期电话见知基金托管东说念主。基金不休东说念主对授权见知的内容的修改自基金托管东说念主电话 证明后于见知载明的成效时期起成效。见知载明的成效时期不得早于电话证明时期。基金管 理东说念主在而后 3 个责任日内将对授权见知修改的文献原件送交基金托管东说念主。      七、往来及计帐交收安排   （一）基金不休东说念主负责采纳代理本基金证券、期货生意的证券、期货经纪机构。   基金不休东说念主应制定采纳代理证券生意的证券经纪机构的轨范和时期。基金不休东说念主根据相 关轨范进行检修后笃定证券经纪机构的采纳。基金不休东说念主应代表基金与被采纳的证券经纪机 构签订证券经纪合同或其他约定的形态。基金不休东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构可就本基 金参与证券往来的具体事项另行签订条约，明确三方在本基金参与场内证券生意中的各类证 券往来、证券交收及相关资金交收过程中的职责和义务。基金不休东说念主应实时将基金佣金费率 等基本信息以及变更情况实时以书面形态见知基金托管东说念主，并在法定信息表露公告中表露相 关内容。  基金不休东说念主负责采纳代理本基金期货往来的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同， 其他事宜根据法律法则、《基金合同》的相关章程履行，若无明确章程的，可参照联系证券 生意、证券经纪机构采纳的划定履行。  （二）基金计帐交收 理本基金进行结算，并承担由证券经纪机构原因酿成的经常结算、交收业务无法完成的职守。  基金不休东说念主、基金托管东说念主以及被采纳的证券经纪机构应根据联系法律法则及相关业务规 则，签订证券经纪工作条约，用以具体明确三方在证券往来资金结算业务中的职守。证券经 纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券往来及非往来触及的证券资金结算业务，并承担 由证券经纪机构原因酿成的经常结算、交收业务无法完成的职守。本基金投资于证券发生的 系数场酬酢易的资金计帐交收，由基金托管东说念主负责办理。对基金不休东说念主的资金划拨指示，基 金托管东说念主在复核无误后应在规依期限内履行不得分歧理延误。如若因为基金不休东说念主违背法律 法则的章程进行证券投资或违背两边签订的条约酿成基金投资计帐艰巨和风险的，基金托管 东说念主发现后应立即见知基金不休东说念主，由基金不休东说念主负责处置，由此给基金酿成的赔本由基金管 理东说念主承担。场外资金对外投资划款由基金托管东说念主凭基金不休东说念主适应本托管条约约定的有用资 金划拨指示进行资金划拨；场外投老本金及收益的划回，由基金不休东说念主负责配合相关资金划 拨回资金托管账户事宜。本基金投资于期货发生的资金交割计帐由基金不休东说念主采选的期货经 纪公司负责办理，基金托管东说念主对由于期货往来所期货保证金轨制和计帐交割的需要而存放在 期货经纪公司的资金不诓骗看护职责和交收职责，基金不休东说念主应在期货经纪条约或其它条约 中约定由采选的期货经纪公司承担资金安全看护职守和交收职守。 任方承担相应的职守。基金不休东说念主同意在发生以上情形时，基金托管东说念主应按照中国证券登记 结算有限职守公司的联系章程办理。 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金不休东说念主 发送的划款指示，并实时见知基金不休东说念主，由此酿成的赔本，由基金不休东说念主负责抵偿。基金 不休东说念主在发送划款指示时应充分接洽基金托管东说念主的划款处理时期。对于要求本日到账的指示， 应在本日 15:00 前发送；对于要求本日某一时点到账，则指示需提前 2 个责任小时发送，并 保证相关付款要求已经具备。对于新股申购网下公开刊行业务，基金不休东说念主应在网下申购缴 款日(T 日)的前一责任日放工前将新股申购指示发送给基金托管东说念主，指示发送时期最迟不应 晚于 T 日上昼 10：00 时。   因基金不休东说念主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中国证券登记结算有限职守公司 所酿成的赔本由基金不休东说念主承担。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金不休东说念主 适应法律法则、《基金合同》、基金托管条约的指示不得分歧理拖延或拒却履行。   （三）资金、证券账目和往来记载查对   基金不休东说念主和基金托管东说念主应付本基金的资金、证券账目、期货账目及往来记载按日进行 查对，确保两边账目相符。若基金不休东说念主与基金托管东说念主查对不一致，两边应积极查找原因并 矫正。   （四）申购、赎回的资金计帐 理，基金不休东说念主应实时见知基金托管东说念主上述业务的开办时期。 场面、神色、时期、对价、用度、收款或付款等各方面彼此配合，积极履行各自的义务，保 证基金的申购、赎回责任或者告成进行。 价的计帐交收适用相关业务划定和参与各方相关条约等联系章程。如遇稀零情况，两边协商 处理。   如若登记结算机构相关的结算交收业务划定发生变更，则按最新划定办理。基金不休东说念主 和基金托管东说念主也可经协商一致后，在法律法则则程和《基金合同》约定的范围内，采取其他 可行的交收神色。   八、基金钞票净值联想和管帐核算   （一）基金钞票净值的联想和复核 钞票净值除以联想日该基金份额总额后的价值。 同》的章程暂停估值时除外。估值原则应适应《基金合同》、                           《证券投资基金管帐核算业务指 引》偏激他法律法则的章程。基金钞票净值和基金份额净值由基金不休东说念主负责联想，基金托 管东说念主复核。基金不休东说念主应于每个估值日终结后联想得出当日的该基金份额净值，并以两边约 定的神色发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应付净值联想效果进行复核，并以两边约定的神色 将复核效果传送给基金不休东说念主，由基金不休东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金 管帐账办法查对同期进行。 基金不休东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 及相关法律法则的章程或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，两边应实时进行协商和 矫正。 值估值失实。当基金份额净值出现失实时，基金不休东说念主应当立即赐与矫正，并采取合理的措 施退缩赔本进一步扩大；当计价失实达到基金份额净值的 0.25%时，基金不休东说念主应当见知基 金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价失实达到基金份额净值的 0.5%时，基金不休东说念主应当 见知基金托管东说念主，在报中国证监会备案的同期实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述 内容另有章程的，按其章程处理。 有东说念主的本色赔本，基金不休东说念主应付此承担职守。若基金托管东说念主联想的净值数据正确，则基 金托管东说念主对该赔本不承担职守；若基金托管东说念主联想的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也 首肯担部分未正确履行复核义务的职守。如若上述失实酿成了基金财产或基金份额握有东说念主 的不当得利，且基金不休东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿职守，则基金不休东说念主应负责向 不当得利之主体主意返还不当得利。如若返还金额不足以弥补基金不休东说念主和基金托管东说念主已 承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。 经纪机构以及入款银行品级三方机构发送的数据失实，或由于国度管帐战略变更、市集规 则变更等非基金不休东说念主与基金托管东说念主的原因，基金不休东说念主和基金托管东说念主诚然已经采取必要、 适应、合理的步调进行查验，然而未能发现该失实或因上述原因无法实时更正而酿成的基 金钞票净值联想失实，基金不休东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职守。但基金不休东说念主、基金托管 东说念主应当积极采取必要的步调削弱或摈弃由此酿成的影响。 达成一致，基金不休东说念主不错按照其对基金份额净值的联想效果对外赐与公布，基金托管东说念主 不错将相关情况报中国证监会备案。基金托管东说念主不承担基金不休东说念主未接纳基金托管东说念主的复 核意见进行信息表露的职守。  （二）基金管帐核算  基金不休东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的团结记账方法领路 计处理原则，分别独当场培植、登记和看护基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。  基金不休东说念主和基金托管东说念主应依期就管帐数据和财务办法进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并矫正。  基金财务报表由基金不休东说念主和基金托管东说念主每月分别寂寞编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个责任日内完成；               《基金合同》成效后，招募说明书的信息发生紧要变更的，基 金不休东说念主应当在三个责任日内，更新招募说明书并登载在章程网站上。招募说明书其他信 息发生变更的，基金不休东说念主至少每年更新一次；基金居品贵府摘录的信息发生紧要变更的， 基金不休东说念主应当在三个责任日内，更新基金居品贵府摘录并登载在章程网站及基金销售机 构网站或营业网点。基金居品贵府摘录其他信息发生变更的，基金不休东说念主至少每年更新一 次。基金间隔运作的，基金不休东说念主不再更新招募说明书和基金居品贵府摘录。基金不休东说念主 应当在年度终结之日起三个月内，编制完成基金年度发挥，将年度发挥登载在章程网站上， 并将年度发挥教导性公告登载在章程报刊上。基金不休东说念主应当在上半年终结之日起两个月 内，编制完成基金中期发挥，将中期发挥登载在章程网站上，并将中期发挥教导性公告登 载在章程报刊上。基金不休东说念主应当在季度终结之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度报 告，将季度发挥登载在章程网站上，并将季度发挥教导性公告登载在章程报刊上。                                    《基金合 同》成效不足两个月的，基金不休东说念主不错不编制当期季度发挥、中期发挥或者年度发挥。   基金不休东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在 收到后应实时进行复核，并将复核效果书面见知基金不休东说念主；基金不休东说念主应留足充分的时 间，便于基金托管东说念主复核相关报表及发挥。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存 在不符时，基金不休东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调养，调养以两边认同的账务 处理神色为准；若两边无法达成一致以基金不休东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托 管东说念主在基金不休东说念主提供的发挥上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子证明，两边各自留存一份。如若基金不休东说念主与基金托管东说念主不成于应 当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金不休东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备案。   九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的依据 益的孰低数。   （二）基金收益分拨的时期和时期 金托管东说念主应于收到收益分拨决策后完成对收益分拨决策的复核，复核通事后基金不休东说念主应 当将收益分拨决策实时公告；如若基金不休东说念主与基金托管东说念主不成于收益分拨日之前就收益 分拨决策达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分拨决策及相关情况的说明提交中国证监会 备案并书面见知基金不休东说念主，在上述文献提交罢了之日起基金不休东说念主有权力对外公告其拟 订的收益分拨决策，且基金托管东说念主有义务协助基金不休东说念主实施该收益分拨决策，但有字据 发挥该决策违背法律法则及《基金合同》的除外。 披发日将分成资金划入基金不休东说念主指定账户。   十、基金信息表露  （一）守秘义务  除按照法律法则中对于基金信息表露的联系章程进行表露之外，基金不休东说念主和基金托管 东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应坚守守秘的义务。基金不休东说念主与基 金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法则则程之外，不得在其公开表露之前，先行对任何第 三方表露。然而，如下情况不应视为基金不休东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 构的大喊、决定所作念出的信息表露或公开；  （二）基金不休东说念主和基金托管东说念主在信息表露中的职责和信息表露时期                        《基金合同》、                              《信息表露办法》的规 定各自承担相应的信息表露职责。 告、基金居品贵府摘录、基金净值信息偏激他必要的公告文献，由基金不休东说念主和基金托管东说念主 按照联系法律法则的章程赐与公布。 师事务所审计。 不错根据需要在其他全球引子表露信息，然而其他全球引子不得早于章程引子和基金上市交 易的证券往来所网站表露信息，况兼在不同引子上表露团结信息的内容应当一致。  照章必须表露的信息发布后，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法则则程将信 息置备于公司住所、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、复制。  基金不休东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统调处致。 息），基金不休东说念主应实时向中国证监会发挥，并与基金托管东说念主协商采取营救步调。不可抗力 等情形消散后，基金不休东说念主和基金托管东说念主应实时归附办理信息表露。   （三）基金托管东说念主发挥   基金托管东说念主应按《基金法》、               《运作办法》、                     《信息表露办法》和其他联系法律法则的章程 于每个上半年度终结后两个月内、每个管帐年度终结后三个月内在基金中期发挥及年度发挥 等分别出具托管东说念主发挥。   十一、基金用度  （一）基金不休东说念主的不休费   在时常情况下，基金不休费按前一日基金钞票净值的0.15%年费率计提。联想方法如下：     H＝E×0.15%÷畴前天数     H为逐日应计提的基金不休费     E为前一日基金钞票净值   基金不休费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金不休东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月前5个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不休东说念主无需再出具资 金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等以致无法支付的，支付日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   在时常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。联想方法如下：     H=E×0.05%÷畴前天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金不休东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月前 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不休东说念主无需再出具资 金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等以致无法支付的，支付日历顺延。   （三）从基金财产中列支基金不休东说念主的不休费、基金托管东说念主的托管费之外的其他基金 用度，应当依据联系法律法则、              《基金合同》的章程履行。   （四）对于违背法律法则、              《基金合同》                   、本条约偏激他联系章程（包括基金用度的计提 方法、计提轨范、支付神色等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。   （五）本基金支付给基金不休东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用 中国税务机关的相关章程。   十二、基金份额握有东说念主名册的看护   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。基金份额握 有东说念主名册由基金登记机构根据基金不休东说念主的指示编制和看护，基金不休东说念主和基金托管东说念主应 分别看护基金份额握有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法则另有章程或有 权机关另有要求的除外。如不成妥善看护，则按相关法则承担职守。   在基金托管东说念主要求或编制中期发挥和年度发挥前，基金不休东说念主应将联系贵府送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将 所看护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守秘义务。   十三、基金联系文献档案的保存   （一）基金不休东说念主应保存基金财产不休业务行径的记载、账册、报表和其他相关贵府， 基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相关贵府，保存期限不少于 法律法则则程的期限。  （二）基金不休东说念主和基金托管东说念主应按本条约第十条的约定对各自卫存的文献和档案履行 守秘义务。   十四、基金托管东说念主和基金不休东说念主的更换   （一）基金不休东说念主职责间隔后，仍应妥善看护基金不休业务贵府，并与新任基金不休东说念主 或临时基金不休东说念主实时办理基金不休业务的叮属手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新 任基金不休东说念主或临时基金不休东说念主查对基金钞票总值和净值。   （二）基金托管东说念主职责间隔后，仍应妥善看护基金财产和基金托管业务贵府，并与新任 基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的叮属手续。基金不休东说念主应 给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的相关约定。   十五、退却步履   （一）《基金法》第二十条、第三十八条退却的步履。   （二）《基金法》第七十三条退却的投资或行径。   （三）除根据基金不休东说念主的指示或《基金合同》、本条约另有章程外，基金托管东说念主不得 动用或刑事职守基金财产。   （四）基金不休东说念主、基金托管东说念主的高等不休东说念主员和其他从业东说念主员不得彼此兼职。  （五）法律法则、《基金合同》和本条约退却的其他步履。  法律法则或监管部门取消或调养上述遗弃的，本基金从其章程。   十六、托管条约的变更、间隔与基金财产的计帐  （一）托管条约的变更  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何突破。  （二）托管条约的间隔  发生以下情况，本托管条约应当间隔：  （三）基金财产的计帐   基金不休东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及联系法律法则的章程对本基金的财产进 行计帐。   十七、背信职守和职守永别   （一）本条约当事东说念主不履行本条约或履行本条约不适应约定的，应当承担背信职守。   （二）因本条约当事东说念主背信给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成损伤的，应当分别对各 自的步履照章承担抵偿职守，因共同步履给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成损伤的，应当 承担连带抵偿职守。对赔本的抵偿，仅限于平直赔本。然而发生下列情况，当事东说念主免责： 为而酿成的赔本等； 的赔本等； 他机构负责计帐交收的基金钞票偏激收益不承担任何职守； 不休东说念主、基金托管东说念主舛讹酿成的随机事故。  （三）一方当事东说念主违背本条约，给另一方当事东说念主酿成赔本的，首肯担抵偿职守。   （四）因不可抗力不成履行本条约的，根据不可抗力的影响，背信方部分或沿路免除责 任，但法律另有章程的除外。当事东说念主磨蹭履行后发生不可抗力的，不成免除职守。  （五）当事东说念主一方背信，另一方在职责范围内有义务实时采取必要的步调，力图退缩损 失的扩大。  （六）背信步履虽已发生，但本条约或者延续履行的，在最大限定地保护基金份额握有 东说念主利益的前提下，基金不休东说念主和基金托管东说念主应当延续履行本条约。  （七）为明确职守，在不影响本条约本条其他章程的大宗适用性的前提下，基金不休东说念主 和基金托管东说念主对由于如下步履酿成的赔本的职守承担问题，明确如下： 东说念主承担，即使该东说念主员下达指示并莫得取得基金不休东说念主的本色授权（举例基金不休东说念主在破除或 变更授权权限后未能实时见知基金托管东说念主）； 导致基金托管东说念主履行了应当无效的指示，基金不休东说念主与基金托管东说念主应根据各自舛讹进度承担 职守； 间的损坏、灭失，由此产生的职守应由该基金托管东说念主承担； 后同意基金不休东说念主的联想效果，则基金托管东说念主也首肯担未正确履行复核义务的相应职守； 管东说念主复核后同意基金不休东说念主的联想效果，则基金托管东说念主也首肯担未正确履行复核义务的相应 职守； 公司的业务划定实时计帐的，由职守方承担由此给基金财产、基金份额握有东说念主及受损伤方造 成的平直赔本，若由于两边原因导致本基金不成依据中国证券登记结算有限职守公司的业务 划定实时计帐的，两边应按照各自的舛讹进度对酿成的平直赔本合理摊派职守； 交收完成后资金余额方可用于新股申购。如若因此资金不足酿成新股申购失败或者新股申购 不足，基金托管东说念主不承担相应职守。如基金份额握有东说念主因此建议抵偿要求，相关法律职守和 赔本由基金不休东说念主承担。   十八、适用法律与争议处置神色  （一）本条约受中国法律（为本条约之办法，不包括香港十分行政区、澳门十分行政区 和台湾地区法律）统帅。  （二）两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，如经友好协商 未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的 仲裁划定进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对两边当事东说念主均有拘谨力。除 非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。  （三）争议处理时期，本条约当事东说念主应坚守各自的职责，延续诚笃、勤劳、尽职地履行 本条约和基金合同章程的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。   十九、托管条约的遵守   （一）基金不休东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的基金托管条约草案，应经 托管条约两边当事东说念主的法定代表东说念主或授权署名东说念主署名并加盖公章，条约当事东说念主两边根据中国 证监会的意见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文本为慎重文本。   （二）本条约自两边签署之日起成立，自基金合同成效之日起成效。本条约的有用期自 其成效之日起至基金财产计帐效果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本条约自成效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律拘谨力。  （四）本条约本来一式三份，条约两边各执一份，上报联系监管机构一份，每份具有同 等法律遵守。   二十、托管条约的签订  见签署页。  （以下无正文）